东旭蓝天(000040)A股

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东旭蓝天:关于第九届监事会第七次会议决议等相关事项的补充公告
深圳证券交易所 2019-05-16 08:00 | 下载

证券代码:000040 证券简称:东旭蓝天 公告编号:2019-034
东旭蓝天新能源股份有限公司
关于第九届监事会第七次会议决议等相关事项的补充公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东旭蓝天新能源股份有限公司(以下简称“公司”)于 2019 年 4 月 30 日披
露了《第九届监事会第七次会议决议公告》(公告编号:2019-023)等年报相关公告,经事后审核,因工作人员疏忽,上述公告中的部分内容需予以补充,相关内容如下:
一、《第九届监事会第七次会议决议公告》补充 9、审核《公司 2019 年第一季度报告》,经审核,监事会认为:董事会编制和审议《公司 2019 年第一季度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定,报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
二、补充披露《关于东旭集团财务有限公司 2018 年度的风险持续评估报告》
三、补充披露《关于 2018 年度计提资产减值准备的公告》
除上述补充外其他内容不变,上述补充修订后的全部公告详见公司于 2019
年 5 月 16 日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn披露的相关内容。
东旭蓝天新能源股份有限公司
董 事 会
二〇一九年五月十六日

东旭蓝天:第九届监事会第七次会议决议公告(网页已撤销)
深圳证券交易所 2019-05-16 08:00 | 下载

证券代码:000040 证券简称:东旭蓝天 公告编号:2019-023
东旭蓝天新能源股份有限公司
第九届监事会第七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东旭蓝天新能源股份有限公司(以下简称“公司”)第九届监事会第七次会议
通知于 2019 年 4 月 19 日以电子邮件及电话方式送出,会议于 2018 年 4 月 29 日以通讯方式召开。会议应参与表决监事 3 人,实际参与表决监事 3 人会议,召集人为公司监事长苏国珍先生,本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《东旭蓝天新能源股份有限公司章程》的规定。会议审议通过了如下议案:
1、2018 年年度报告及其摘要经审核,公司监事会认为:董事会编制和审议《东旭蓝天新能源股份有限公司 2018 年年度报告及其摘要》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定,报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
、2018 年度内部控制评价报告
监事会认为:公司根据《上市公司内部控制指引》相关规定,在重要控制环节建立了较为健全的、合理的内部控制制度,符合现阶段公司经营管理和业务发展的需要。公司的内部控制制度得到了有效的执行,监事会对董事会《2018 年度内部控制评价报告》无异议。
、监事会 2018 年度工作报告
本议案尚需提交公司 2018 年年度股东大会审议。
具体内容详见公司同日于巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 披露的《公司监事
会 2018 年度工作报告》
4、关于 2018 年计提各项资产减值准备的专项报告
监事会认为:公司 2018 年度计提资产减值准备,是公司在充分分析和评估后确定的,符合《企业会计准则》和公司相关制度的规定,符合公司实际情况,使公司 2018 年度财务报表更加公允地反映公司的财务状况和资产价值,使公司的会计信息更具有合理性。
、2018 年度财务决算报告
、2018 年度利润分配的预案
经中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)审计确认,2018年度母公司实现净利润276336933.68元加母公司年初未分配利润302072010.92元,减去
2018年度母公司按章程计提的法定盈余公积金27633693.37元减本年度支付
普通股股利54824104.15元,2018年末母公司可供分配利润为495951147.08元。
2018年度公司实现合并归属于母公司所有者的净利润1117732285.03元,加合并报表年初未分配利润1079619148.24元,减去2018年度按章程计提的法定盈余公积金27633693.37元减本年度支付普通股股利54824104.15元,
2018年末公司合并报表可供分配利润为2114893635.75元。
根据公司章程有关利润分配政策的规定,公司 2018年年度利润分配预案为:
以 2018年末公司总股本 1486873870 股为基数,向全体股东每 10股派发现金
红利 0.75元(含税)。无资本公积金转增股本方案。
、董事会关于 2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告经审核,公司监事会认为:公司董事会编制和审议《2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定,报告内容真实、准确、完整地反映了公司募集资金存放与使用的实际情况。2018年全年公司对募集资金的存放、使用、管理、监督符合相关法律法规及制度的要求。
、关于会计政策变更的议案
监事会认为:本次会计政策变更符合财政部相关规定,符合公司实际情况,相关决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》等规定,不存在损害公司及股东利益的情形;本次会计政策变更不会对公司财务报表产生重大影响。因此,同意公司本次会计政策变更。
、公司 2019 年第一季度报告经审核,监事会认为:董事会编制和审议《公司 2019 年第一季度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定,报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特此公告。
东旭蓝天新能源股份有限公司
监 事 会
二〇一九年五月十六日

东旭蓝天:关于与东旭集团财务有限公司续签《金融服务协议》暨关联交易的补充公告
深圳证券交易所 2019-05-16 08:00 | 下载

证券代码:000040 证券简称:东旭蓝天 公告编号:2019-036
东旭蓝天新能源股份有限公司
关于与东旭集团财务有限公司续签《金融服务协议》暨关联交易的补充公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东旭蓝天新能源股份有限公司(以下简称“公司”)于 2019 年 5 月 9 日披
露了《关于与东旭集团财务有限公司续签暨关联交易的公告》
(2019-031),现就相关事项补充说明如下:
更新前:五(三)交易限额 2、存款和贷款业务:
在本协议有效期内,公司在财务公司的每日存款余额和贷款余额合计最高不超过公司上一会计年度经审计的期末货币资金总额的 45%且年度关联存、贷款利息合计最高不超过 2.0亿元。由于结算等原因导致公司在财务公司存贷款超出最高存贷款限额的,财务公司应在 3个工作日内将导致存贷款超额的存款划转至公司的银行账户。公司在财务公司的存款不得包括公司从证券市场上获取的指定用途的募集资金。
更新后:五(三)交易限额 2、存款和贷款业务:
存款:在本协议有效期内,甲方在乙方的每日存款余额最高不超过甲方上一会计年度经审计的期末货币资金总额的 40%;乙方为甲方提供存款服务的存款利
率将根据中国人民银行统一颁布的同期同类存款的存款利率厘定,将不低于国内主要商业银行的同期同档次存款利率。
由于结算等原因导致甲方在乙方存款超出最高存款限额的,乙方应在 3个工作日内将导致存款超额的部分划转至甲方的银行账户。甲方在乙方的存款不得包括甲方从证券市场上获取的指定用途的募集资金。
贷款:在本协议有效期内,甲方在乙方的每日贷款余额合计最高不超过甲方
上一会计年度经审计的期末货币资金总额的 5%;乙方向甲方提供的贷款业务的利率不高于甲方在国内主要商业银行取得的同期同类同档贷款利率。
除上述补充外其他内容不变,上述补充修订后的公告详见公司于 2019 年 5
月 16 日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 披露的相关内容。
特此公告。
东旭蓝天新能源股份有限公司
董 事 会
二〇一九年五月十六日

东旭蓝天:关于2018年度计提资产减值准备的公告
深圳证券交易所 2019-05-16 08:00 | 下载

证券代码:000040 证券简称:东旭蓝天 公告编号:2019-035
东旭蓝天新能源股份有限公司
关于 2018 年度计提资产减值准备的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《企业会计准则》等相关法律法规以及公司会计制度的规定,为真实、准确地反映公司的资产和财务状况,基于谨慎性原则,结合公司运营实际,公司
对 2018 年末各类资产进行了全面清查及减值测试,确定了应收款项、商誉需计
提的资产减值准备。现将具体情况公告如下:
一、计提减值准备的情况概述
根据财政部颁发《企业会计准则》和公司相关财务管理、核算制度,公司
2018 年度各项资产减值准备累计计提 286032344.30 元,累计转回坏账准备
10648231.66 元。其中,计提坏账准备 286001050.85 元,转回坏账准备
10648231.66 元,计提商誉减值准备 31293.45 元。
项 目 年初数
本年增加 本年减少年末数
本年计提 合并增加 转回 转销转出至持有待售资产
一、坏账准备 197665577.14 286001050.85 1690.41 10648231.66 473020086.74
二、存货跌价准备 3847089.00 3847089.00
三、长期股权投资减值准备
四、可供出售金融资产减值准
备 10841377.30 10841377.30
五、投资性房地产减值准备 18000000.00 18000000.00
六、固定资产减值准备 8274294.93 8274294.93
七、在建工程减值准备 165800.00 165800.00
八、商誉减值准备 31838360.93 31293.45 31869654.38
合 计 270632499.30 286032344.30 1690.41 10648231.66 546018302.35
1、 2018 年 12 月 31 日,计提各项资产减值准备明细如下:
计提坏账准备 286001050.85 元,转回坏账准备 10648231.66 元:
(1)本报告期单项计提的坏账准备主要是:四川东旭电力工程有限公司应
收陕县英利新能源科技有限公司工程款 268335282.84 元,计提坏账准备167060228.82 元,原因是已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务,公司已申请仲裁,按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额,计提坏账准备。东旭蓝天对中天蓝瑞环保科技集团有限公司计提 33000000.00 元,原因是中天蓝瑞环保科技集团有限公司未在规定日期足额履行还款义务,公司积极与其沟通,但未得到回应。公司已就该事项申请仲裁,该应收款项预计可收回金额无法合理预计,由于款项收回可能性较小,基于谨慎性考虑,本期全部计提坏账。
(2)本期本公司根据公司的坏账政策按账龄相应增加计提的坏账准备为
85940822.03。
(3)本报告期内计提坏账准备的转回主要是:本公司本期收购 6 家光伏电站,转回计提的坏账准备 6985779.29,本公司本期出售地产子公司,收回宁波东旭鸿基投资管理有限责任公司代付深圳市泉源实业发展有限公司往来款项
2600000.00 元,坏账准备全额转回。
2、计提商誉减值准备 31293.45 元
本期收购上海陇商供应链管理有限公司产生商誉 31292.45 元,收购大连旺禾粮油有限公司产生商誉 1.00 元,合计产生商誉 31293.45 元,由于预计可收回金额低于账面价值本期全部计提减值准备。
二、本次计提资产减值准备事项的审议情况
本次计提资产减值事项经 2019 年 4 月 29 日公司第九届董事会第十四次会议、第九届监事会第七次会议审议通过,会议具体表决情况可参见《公司第九届董事会第十四次会议决议公告》、《公司第九届监事会第七次会议决议公告》。该事项尚需提交公司 2018 年年度股东大会审议。
三、本次计提资产减值准备对公司的影响
本次计提资产减值准备影响公司 2018 年度合并报表利润总额275384112.64 元。本次计提资产减值准备经中兴财光华会计师事务所 (特殊普通合伙)审计确认。
四、董事会关于计提资产减值准备的意见董事会认为:公司本次计提资产减值准备是基于谨慎性原则,符合《企业会计准则》等相关法律法规以及公司会计制度的规定,依据充分,公允地反映了公司 2018 年度的资产状况和整体经营情况,有助于提供更加真实可靠的会计信息,不存在损害公司和全体股东利益的情况,同意本次计提资产减值准备。
五、监事会关于计提资产减值准备的意见
监事会认为:公司 2018 年度计提资产减值准备,是公司在充分分析和评估后确定的,符合《企业会计准则》和公司相关制度的规定,符合公司实际情况,使公司 2018 年度财务报表更加公允地反映公司的财务状况和资产价值,使公司的会计信息更具有合理性。
特此公告。
东旭蓝天新能源股份有限公司
董 事 会
二〇一九年五月十六日

东旭蓝天:关于与东旭集团财务有限公司续签《金融服务协议》暨关联交易的公告(更新后)
深圳证券交易所 2019-05-16 08:00 | 下载

证券代码:000040 证券简称:东旭蓝天 公告编号:2019-031
东旭蓝天新能源股份有限公司
关于与东旭集团财务有限公司续签《金融服务协议》暨关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易概述
(一)交易概况
为了充分利用东旭蓝天新能源股份有限公司(以下简称“公司”)控股股东
东旭集团有限公司(以下简称“东旭集团”)及其控股子公司共同设立的东旭集
团财务有限公司(以下简称“财务公司”)所提供的内部金融服务平台,经公司
第九届董事会第一次会议、2018年第四次临时股东大会审议通过,公司于2018年与财务公司签署了《金融服务协议》,由财务公司为公司及公司子公司提供资金结算、授信融资、资金管理、银行承兑汇票贴现等金融服务,协议有效期一年,鉴于公司与财务公司签署的上述协议即将届满,公司拟与财务公司续签《金融服务协议》。
公司与财务公司的控股股东均为东旭集团,根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定,本次交易构成关联交易。
(二)本次交易履行的程序
本事项经公司第九届董事会第十五次会议审议通过,关联董事李泉年先生、李明先生、黄志良先生回避表决,其余8位非关联董事均投票同意。独立董事就此事项予以事前认可并发表了独立意见。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》的规定,此项交易尚须获得股东大会的批准,与该关联交易有利害关系的关联人将回避表决。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组,无需经过有关部门批准,符合相关法律法规和《公司章程》的规定。
二、关联方基本情况
(一)东旭集团财务有限公司基本情况
公司名称:东旭集团财务有限公司
注册资本:500000万人民币
住所:河北省石家庄市长安区中山东路39号勒泰中心(A座)写字楼28层
2814-2816单元
法定代表人:郭轩
统一社会信用代码:91130100MA085XC83H
经营范围:对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务;协助成员单位实现交易款项的收付;经批准的保险代理业务;对成员单位提供担保;办理成员单位之间的委托贷款;对成员单位办理票据承兑与贴现;办
理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计;吸收成员单位的存款;对成员单位办理贷款及融资租赁;从事同业拆借;中国银行业监督管理委员会批准的其它业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
主要股东及实际控制人:东旭集团持股财务公司60%,李兆廷先生为财务公司的实际控制人。
(二)财务公司历史沿革及主要业务发展状况
东旭集团财务有限公司成立于2017年1月22日,是一家经中国银行业监督管理委员会批准的规范性非银行金融机构。
(三)财务情况
单位:万元项目
2018 年 12 月 31 日(经审计)
2019 年 4 月 30 日(未经审计)
资产总额 3113850.22 2760021.93
负债总额 2599785.10 2243147.18
净资产 514065.12 516874.75项目
2018 年年度(经审计)
2019 年 1-4 月(未经审计)
营业收入 52097.33 11312.15
净利润 13049.57 2809.62
截止2018年12月31日的财务数据已经中喜会计师事务所(特殊普通合伙)审计。
(四)关联关系
公司控股股东东旭集团持有财务公司60%股权,东旭集团控股子公司东旭光电科技股份有限公司持有财务公司40%股权。财务公司为公司的关联法人,本次公司与其签订《金融服务协议》事项,属于关联交易。
三、关联交易标的的基本情况
在遵守国家法律法规和金融机构运营规则的前提下,财务公司向公司及公司子公司提供资金结算、授信融资、资金管理、银行承兑汇票贴现等金融服务。
双方进行金融合作形成的关联交易余额包括资金结算余额和实际信用余额的上限。公司将根据自身的财务状况、现金流状况、经营发展需要等实际情况,在财务公司开展资金结算及存贷款等金融业务。
四、交易的定价政策及定价依据
此次关联交易,双方遵循公平、公正、公开、协商一致的原则确定。
五、金融服务协议主要内容
(一)合作原则
1、双方互相视对方为重要的合作伙伴,双方同意进行金融业务合作,财务
公司在依法核准的业务范围内向公司提供相关金融服务,以实现合作双方利益最大化。
2、双方之间的合作为非独家的合作,公司有权结合自身利益自行决定是否
需要及接受财务公司提供的服务,也有权自主选择其他金融机构提供的服务。
3、双方开展金融业务合作,应当遵循依法合规、平等自愿、风险可控、互利互惠的原则。
(二)服务内容
1、存款业务
(1)公司在财务公司开立存款账户,并本着存取自由的原则,将资金存入
在财务公司开立的存款账户,存款形式可以是活期存款、定期存款、通知存款、协定存款等;
(2)财务公司为公司提供存款服务的存款利率将根据中国人民银行统一颁
布的同期同类存款的存款利率厘定,将不低于国内主要商业银行的同期同档次存款利率;
(3)财务公司保障公司存款的资金安全,在公司支取存款时,财务公司根据公司账户余额情况及时足额予以兑付。
(4)公司有权不定期地全额或部分调出在财务公司的存款以检查相关存款
的安全性和流动性,财务公司应当予以配合。
2、结算业务
(1)财务公司根据公司指令为公司提供付款服务和收款服务,以及其他与结算业务相关的辅助服务;
(2)财务公司应确保资金结算网络安全运行,保障资金安全,满足公司账户的支付需求。
3、信贷业务
(1)财务公司将在国家法律、法规和政策许可的范围内,按照中国银保监
会的要求、结合自身经营原则和信贷政策,全力支持公司业务发展中对人民币、外币资金的需求,财务公司将在自身资金能力范围内尽量优先满足公司需求;
(2)财务公司向公司提供的贷款业务的利率不高于公司在国内主要商业银行取得的同期同类同档贷款利率;
(3)有关信贷服务的具体事项由双方另行签署协议。
4、其他金融服务
财务公司可在经营范围内向公司提供其他金融服务,财务公司向公司提供的其他金融服务,应遵循公平合理的原则,收费标准应不高于国内其他金融机构同等业务费用水平。
(三)交易限额
出于财务风险控制和交易合理性方面的考虑,就公司与财务公司的金融服务交易作出以下限制,公司应协助财务公司监控实施下列限制:
1、结算业务:财务公司免费为公司提供转账结算服务,财务公司以优惠于
一般商业银行的费率为公司提供其他结算服务;
2、存款和贷款业务:
存款:在本协议有效期内,甲方在乙方的每日存款余额最高不超过甲方上一会计年度经审计的期末货币资金总额的 40%;乙方为甲方提供存款服务的存款利
率将根据中国人民银行统一颁布的同期同类存款的存款利率厘定,将不低于国内主要商业银行的同期同档次存款利率。
由于结算等原因导致甲方在乙方存款超出最高存款限额的,乙方应在 3个工作日内将导致存款超额的部分划转至甲方的银行账户。甲方在乙方的存款不得包括甲方从证券市场上获取的指定用途的募集资金。
贷款:在本协议有效期内,甲方在乙方的每日贷款余额合计最高不超过甲方
上一会计年度经审计的期末货币资金总额的 5%;乙方向甲方提供的贷款业务的利率不高于甲方在国内主要商业银行取得的同期同类同档贷款利率。
(四)协议的生效条件及期限经公司董事会、股东大会审议通过后,公司与财务公司签署正式《金融服务协议》并生效,有效期三年,在有效期满前 30 天,如任何一方未向对方提出终止协议的要求,协议自动续期三年,上述续期不受次数限制。本协议中的公司包括公司及纳入公司合并报表范围内的控股子公司。
六、交易目的和对上市公司的影响财务公司作为一家经中国银行业监督管理委员会批准设立的非银行金融机构,具有为企业集团成员单位提供金融服务的各项资质,各项指标均达到《企业集团财务公司管理办法》的规定。财务公司为公司办理存款、信贷、结算及其它金融服务时,双方遵循平等自愿、优势互补、互利互惠、合作共赢的原则,不会影响公司资金的运作和调拨,公司可充分利用财务公司所提供的内部金融服务平台,确保长期获得稳定可靠的资金来源保障,降低财务成本,提高综合经济效益,为公司长远发展提供稳定可靠的资金支持和畅通的融资渠道。
七、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额
截止 2019 年 4 月 30 日,公司在财务公司的存款余额为 181841.08 万元,公
司从财务公司获得贷款余额为 22000.00 万元。本年年初至本公告披露日,公司与东旭集团及其除财务公司以外的其他子公司累计已发生的各类关联交易的总
额为 79000 万元(不含本次董事会审议的关联交易金额)。
八、独立董事事前认可和独立意见
就本次关联交易事项,公司独立董事进行了认真的事前审查,对财务公司经营资质、业务和风险状况进行评估,未发现其资金、信贷、投资、稽核、信息管理风险控制体系存在重大缺陷;财务公司作为一家经中国银行业监督管理委员会
批准的规范性非银行金融机构,在其经营范围内为公司提供金融服务符合国家有关法律法规的规定;双方签署的《金融服务协议》遵循了平等自愿的原则,定价原则公允,不存在损害公司及中小股东利益的情形;公司已制定《关于在东旭集团财务有限公司存款的风险处置预案》,能够防范、及时控制和化解公司在财务公司的资金风险,维护公司资金安全。公司董事会对本议案进行表决时,关联董事回避表决,符合有关法规的规定。独立董事对此事项给予事前认可并同意此关联交易事项,并同意将本议案提交股东大会审议。
九、保荐机构意见
保荐机构审阅了独立董事意见、董事会材料、财务公司有关资料等,对该事项进行了核查。经核查,保荐机构认为:关于本次关联交易事项,已经公司董事会审议通过,关联董事已回避表决;公司独立董事对本次关联交易已进行事前认可并发表同意的独立意见;根据《公司章程》和《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定,本次关联交易事项决策程序符合相关规定。保荐机构对上述关联交易事项无异议。
十、备查文件
1、第九届董事会第十五次会议决议;
2、独立董事事前认可及独立意见;
3、《风险评估报告》;
4、《风险处置预案》;
5、东旭集团财务有限公司营业执照;
6、东旭集团财务有限公司金融许可证;
7、保荐机构的核查意见。
特此公告。
东旭蓝天新能源股份有限公司
董 事 会
二〇一九年五月十六日

东旭蓝天:关于东旭集团财务有限公司2018年度的风险持续评估报告
深圳证券交易所 2019-05-16 08:00 | 下载

东旭蓝天新能源股份有限公司
关于东旭集团财务有限公司 2018 年度的风险持续评估报告
根据深交所《主板信息披露业务备忘录第 2 号―交易和关联交易》的要求,东旭蓝天新能源股份有限公司(以下简称“东旭蓝天”或“本公司”)通过查验东旭
集团财务有限公司(以下简称“财务公司”)《金融许可证》、《企业法人营业执照》等证件资料,取得并审阅了经中喜会计师事务所(特殊普通合伙)出具的财务公司包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的 2018 年年度财务报告等资料,对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估,现将风险持续评估情况报告如下:
一、财务公司基本情况东旭集团财务有限公司是经中国银行保险监督管理委员会批准(金融许可证编号:00627955)、河北省工商行政管理局登记注册(统一社会信用代码:91130100MA085XC83H)的非银行金融机构,依法接受银保监会的监督管理。
财务公司注册资本 50 亿元人民币,其中东旭集团有限公司(以下简称“东旭集团”)出资 30 亿元,东旭集团子公司东旭光电科技股份有限公司出资 20 亿元。
法定代表人郭轩,注册地址:河北省石家庄市长安区中山东路 39 号勒泰中心(A座)写字楼 28 层 2814-2816 单元,开业时间 2017 年 1 月。
财务公司在银保监会核准的经营范围内开展业务,目前,经营范围主要包括:
对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务;协助成员单位实现交易款项的收付;经批准的保险代理业务;对成员单位提供担保;办理成员单位之间的委托贷款;对成员单位办理票据承兑与贴现;办理成员单位之间
的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计;吸收成员单位的存款;对成员单位办理贷款及融资租赁;从事同业拆借;中国银行保险监督管理委员会批准的其他业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
二、财务公司内部控制的基本情况
(一)控制环境
财务公司最高权力机构为股东会,下设董事会、监事会。财务公司实行董事会领导下的总经理负责制,下设结算业务部、金融服务部、资金管理部、财务管理部、综合管理部、信息科技部、风险管理部、审计稽核部、金融同业部九个部门。
(二)风险评估过程
财务公司制定了《风险管理纲要》,并成立了风险管理部负责组织开展财务公司风险管理各项工作。财务公司各层管理人员负责风险管理制度的执行,并对执行结果负责。财务公司按照风险管理的基本原则和要求制定部门职责和岗位职务说明书,明确各自的责任和职权,使各项工作规范化、程序化。
(三)控制活动
1.信贷业务管理财务公司贷款对象仅限于东旭集团成员单位。财务公司制定了《综合授信管理办法》、《流动资金贷款业务管理办法》、《固定资产贷款业务管理办法》、《商业汇票承兑及贴现业务管理办法》、《担保业务管理办法》等制度,规范财务公司各类信贷业务操作流程。
财务公司办理信贷业务,实行贷前调查、贷时调查和贷后检查,并实行审贷分离、分级审批。
2.资金业务管理
财务公司制定了《存款业务管理办法》、《资产负债管理办法》和《资金计划和头寸管理办法》等制度,规范财务公司各项资金管理。
财务公司资金管理的基本原则是:集中管理、计划指导、分块经营、比例调控。
3.投资业务管理财务公司暂未获批投资业务。
4.审计稽核管理
财务公司制定了《审计管理办法》、《稽核管理办法》等内控审计类制度,规范审计稽核相关工作。审计稽核部的主要职责是:根据国家相关法律法规、金融政策及监管要求、财务公司经营管理需要等制定并实施审计稽核工作计划;督促有关部门建立和健全有关内部控制制度,对内部控制制度在实施过程中出现的违章、违规、违纪行为予以制止和纠正,并进行内控评价工作;按照财务公司制度,负责业务的常规审计和专项审计。
5.信息系统管理
财务公司制定了《资金管理信息系统管理制度》和《计算机硬件设备管理办法》等制度,规范各部门员工业务操作流程,明确业务系统计算机操作权限。
(四)财务公司内部控制总体评价财务公司内部控制制度总体上完善。在信贷业务方面建立了信贷业务风险控制程序;在资金管理和投资管理方面,建立了较好的控制资金流转和投资风险的程序,使整体风险控制在合理的水平。
三、财务公司经营管理及风险管理情况
(一)经营情况
财务公司于 2017 年 1 月正式营业,截至 2018 年 12 月末,财务公司总资产
规模 311.39 亿元,负债 259.98 亿元,所有者权益共计 51.41 亿元;2018 年累计
利息收入 12.32 亿元,利息支出 7.1 亿元;净利润为 1.3 亿元。
(二)管理情况自成立以来,财务公司坚持稳健经营的原则,严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《企业会计准则》、《企业集团财务公司管理办法》和国家有关金融法规、条例以及公司章程规范经营行为,加强内部管理。根据对财务公司风险管理的了解和评价,截至 2018 年 12 月未发现与财务报表相关资金、信贷、稽核、信息管理等风险控制体系存在重大缺陷。
(三)监管指标
根据中国银行保险监督管理委员会监督管理与风险控制要求,财务公司经营业务,严格遵守了下列资产负债比例的要求:
1.资本充足率不得低于 10%;
2.拆入资金余额不得高于资本总额;
3.担保余额不得高于资本总额;
4.短期证券投资与资本总额的比例不得高于 40%;
5.长期投资与资本总额的比例不得高于 30%;
6.自有固定资产与资本总额的比例不得高于 20%。
四、本公司在财务公司的存贷款情况
截至 2018 年 12 月末,本公司与财务公司尚未开展贷款业务,在财务公司的
存款余额为 23.04 亿元。本公司作为东旭集团的重要下属公司,资产情况优良、资信情况良好,是财务公司优先发展的战略合作伙伴。针对本公司与财务公司可能及已发生的关联存、贷款等金融业务,本公司制定了风险处置预案,进一步保证了在财务公司的存款资金安全,有效防范、及时控制和化解存款风险。
五、风险评估意见综上,本公司认为:
(一)财务公司具有合法有效的《金融许可证》、《企业法人营业执照》。
(二)财务公司建立了较为完整的内部控制制度,能较好地控制风险;不存
在违反中国银行保险监督管理委员会颁布的《企业集团财务公司管理办法》规定的情况,各项监管指标均符合该办法第三十四条的规定要求。
(三)财务公司成立至今严格按照《企业集团财务公司管理办法》(银监会
令 2006 年第 8 号)之规定经营,财务公司的风险管理不存在重大缺陷。本公司与
财务公司之间发生的关联存、贷款等金融业务风险可控。
东旭蓝天新能源股份有限公司
董 事 会
二〇一九年五月十六日

大宗交易(深)
深圳证券交易所 2019-05-16 08:00 | 下载

大宗交易
权益类证券大宗交易(协议交易)
交易日期 证券代码 证券简称 成交价格 成交量 成交金额 买方营业部 卖方营业部
(元) (万股/万份/万张) (万元)
2019-05-16 000040 东旭蓝天 6.7 1,026.00 6,874.20 东吴证券股份有限公司上海新闸路证券营业部 机构专用
2019-05-16 000156 华数传媒 11.65 105.33 1,227.09 华金证券股份有限公司浙江分公司 中泰证券股份有限公司上海建国中路证券营业部
2019-05-16 000158 常山北明 6.05 198.35 1,200.02 华泰证券股份有限公司广州广州大道中证券营业部 中山证券有限责任公司广州福场路证券营业部
2019-05-16 002059 云南旅游 5.56 532.92 2,963.04 机构专用 中国银河证券股份有限公司上海东宝兴路证券营业部
2019-05-16 002073 软控股份 5 56.5 282.5 太平洋证券股份有限公司青岛分公司 太平洋证券股份有限公司青岛分公司
2019-05-16 002083 孚日股份 5.41 3,338.86 18,063.24 东北证券股份有限公司济南经十东路证券营业部 东北证券股份有限公司济南经十东路证券营业部
2019-05-16 002127 南极电商 11.49 181 2,079.69 机构专用 海通证券股份有限公司上海共和新路证券营业部
2019-05-16 002127 南极电商 11.49 100 1,149.00 机构专用 海通证券股份有限公司上海共和新路证券营业部
2019-05-16 002127 南极电商 11.49 97.5 1,120.28 机构专用 海通证券股份有限公司上海共和新路证券营业部
2019-05-16 002127 南极电商 11.52 71.68 825.75 海通证券股份有限公司贵阳长岭北路证券营业部 广州证券股份有限公司惠州麦地路证券营业部
2019-05-16 002127 南极电商 11.49 60 689.4 机构专用 海通证券股份有限公司上海共和新路证券营业部
2019-05-16 002127 南极电商 11.49 52 597.48 机构专用 海通证券股份有限公司上海共和新路证券营业部
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2019-05-16 002553 南方轴承 6.68 172 1,148.96 东兴证券股份有限公司上海肇嘉浜路证券营业部 平安证券股份有限公司绍兴解放大道证券营业部
2019-05-16 002585 双星新材 5.23 30 156.9 中国银河证券股份有限公司湖州证券营业部 长城证券股份有限公司深圳宝安海秀路证券营业部
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2019-05-16 002714 牧原股份 54.59 360 19,652.40 华泰证券股份有限公司河南分公司 华泰证券股份有限公司河南分公司
2019-05-16 002745 木林森 10.92 219.6 2,398.03 金元证券股份有限公司中山兴中道证券营业部 金元证券股份有限公司中山兴中道证券营业部
2019-05-16 002745 木林森 10.92 219.6 2,398.03 金元证券股份有限公司中山兴中道证券营业部 金元证券股份有限公司中山兴中道证券营业部
2019-05-16 002745 木林森 10.92 131.76 1,438.82 金元证券股份有限公司中山兴中道证券营业部 金元证券股份有限公司中山兴中道证券营业部
2019-05-16 002745 木林森 10.92 131.76 1,438.82 金元证券股份有限公司中山兴中道证券营业部 金元证券股份有限公司中山兴中道证券营业部
2019-05-16 300038 数知科技 9.7 638.97 6,198.04 申万宏源证券有限公司桐乡和平路证券营业部 中信建投证券股份有限公司长乐吴航路证券营业部
2019-05-16 300237 美晨生态 3.98 204.43 813.63 安信证券股份有限公司烟台胜利路证券营业部 国泰君安证券股份有限公司杭州庆春路证券营业部
2019-05-16 300261 雅本化学 4.7 97 455.9 长城证券股份有限公司杭州世纪大道证券营业部 长城证券股份有限公司杭州世纪大道证券营业部
2019-05-16 300383 光环新网 14.96 815.62 12,201.67 中信证券股份有限公司北京东三环中路证券营业部 中国银河证券股份有限公司北京亦庄证券营业部
2019-05-16 300426 唐德影视 6.12 100.03 612.21 中信建投证券股份有限公司北京东直门南大街证券营业部 申万宏源证券有限公司宁波中兴路证券营业部
2019-05-16 300558 贝达药业 37.7 50 1,885.00 中信证券股份有限公司上海分公司 中国国际金融股份有限公司厦门莲岳路证券营业部
2019-05-16 300558 贝达药业 37.7 30 1,131.00 东方证券股份有限公司上海黄浦区中山南路第一证券营业部 中国国际金融股份有限公司厦门莲岳路证券营业部
2019-05-16 300558 贝达药业 37.7 10 377 东方证券股份有限公司上海黄浦区中山南路第一证券营业部 中国国际金融股份有限公司厦门莲岳路证券营业部
2019-05-16 300558 贝达药业 37.7 10 377 东方证券股份有限公司上海黄浦区中山南路第一证券营业部 中国国际金融股份有限公司厦门莲岳路证券营业部
2019-05-16 300575 中旗股份 27.64 13.58 375.35 机构专用 新时代证券股份有限公司北京北三环西路证券营业部
2019-05-16 300662 科锐国际 31.64 45 1,423.80 机构专用 中国国际金融股份有限公司北京建国门外大街证券营业部
2019-05-16 300662 科锐国际 31.64 15 474.6 机构专用 中国国际金融股份有限公司北京建国门外大街证券营业部
2019-05-16 300662 科锐国际 31.64 10 316.4 机构专用 中国国际金融股份有限公司北京建国门外大街证券营业部
2019-05-16 300662 科锐国际 31.64 10 316.4 机构专用 中国国际金融股份有限公司北京建国门外大街证券营业部

债券大宗交易(协议交易)
交易日期 证券代码 证券简称 成交价格 成交量 买方营业部 卖方营业部
(元) (万张)
2019-05-16 111068 16清新G1 77.99 1 机构专用 机构专用
2019-05-16 112196 13苏宁债 101.7 0.5 中国银河证券股份有限公司上海漕宝路证券营业部 华泰证券股份有限公司上海共和新路证券营业部
2019-05-16 112217 14东江01 100.42 20 机构专用 机构专用
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2019-05-16 112269 15涪陵01 102.76 17 机构专用 机构专用
2019-05-16 112273 15金街01 102.07 70 机构专用 机构专用
2019-05-16 112273 15金街01 102.08 50 机构专用 机构专用
2019-05-16 112273 15金街01 102.09 20 申万宏源西部证券有限公司上海源深路证券营业部 机构专用
2019-05-16 112301 15中武债 99.34 9 光大证券股份有限公司厦门展鸿路金融中心大厦证券营业部 机构专用
2019-05-16 112301 15中武债 99.33 9 机构专用 机构专用
2019-05-16 112301 15中武债 99.32 9 机构专用 中泰证券股份有限公司厦门厦禾路证券营业部
2019-05-16 112315 16宝龙债 100.3 50 江海证券有限公司上海瞿溪路证券营业部 东北证券股份有限公司杭州西湖大道证券营业部
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2019-05-16 112342 16厦贸01 99.73 50 机构专用 机构专用
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2019-05-16 112343 16魏桥01 101.54 20 机构专用 机构专用
2019-05-16 112343 16魏桥01 101.54 20 机构专用 机构专用
2019-05-16 112343 16魏桥01 101.82 15 机构专用 机构专用
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2019-05-16 112359 16魏桥03 101.16 20 机构专用 机构专用
2019-05-16 112409 16TCL03 98.57 30 机构专用 机构专用
2019-05-16 112409 16TCL03 98.57 20 机构专用 机构专用
2019-05-16 112444 16万集01 89 4.3 华泰证券股份有限公司北京月坛南街证券营业部 国泰君安证券股份有限公司上海浦东新区锦康路证券营业部
2019-05-16 112444 16万集01 89 1 华泰证券股份有限公司北京月坛南街证券营业部 国泰君安证券股份有限公司上海浦东新区锦康路证券营业部
2019-05-16 112469 16涪陵02 99.87 10 机构专用 机构专用
2019-05-16 112469 16涪陵02 99.86 10 机构专用 机构专用
2019-05-16 112471 16宝德02 99.15 1.95 安信证券股份有限公司广州番禺万达广场证券营业部 安信证券股份有限公司广州番禺万达广场证券营业部
2019-05-16 112481 16广联01 99.68 5 机构专用 机构专用
2019-05-16 112481 16广联01 99.68 5 机构专用 机构专用
2019-05-16 112520 17广发01 101.23 40 机构专用 机构专用
2019-05-16 112520 17广发01 101.19 20 机构专用 机构专用
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2019-05-16 112520 17广发01 101.14 10 机构专用 机构专用
2019-05-16 112520 17广发01 101.14 10 机构专用 机构专用
2019-05-16 112520 17广发01 101.14 10 机构专用 机构专用
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2019-05-16 112556 17广发02 100.79 100 机构专用 中银国际证券股份有限公司郑州农业路证券营业部
2019-05-16 112556 17广发02 100.79 100 机构专用 机构专用
2019-05-16 112556 17广发02 101.3 30 机构专用 机构专用
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2019-05-16 112556 17广发02 101.31 10 机构专用 机构专用
2019-05-16 112556 17广发02 101.31 10 机构专用 机构专用
2019-05-16 112580 17欧菲02 93 3 机构专用 机构专用
2019-05-16 112580 17欧菲02 93 3 机构专用 机构专用
2019-05-16 112580 17欧菲02 93 2 机构专用 机构专用
2019-05-16 112604 17美尚01 101.17 20 机构专用 中信证券股份有限公司北京总部证券营业部
2019-05-16 112660 18恒逸01 100.77 8.7 光大证券股份有限公司厦门展鸿路金融中心大厦证券营业部 机构专用
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2019-05-16 112660 18恒逸01 100.75 8.7 机构专用 中泰证券股份有限公司厦门厦禾路证券营业部
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2019-05-16 112727 18GLPR5 102.12 20 中银国际证券股份有限公司上海新华路证券营业部 机构专用
2019-05-16 112727 18GLPR5 102.12 15 中银国际证券股份有限公司上海新华路证券营业部 机构专用
2019-05-16 112727 18GLPR5 102.12 10 华龙证券股份有限公司北京三元桥证券营业部 机构专用
2019-05-16 112727 18GLPR5 102.12 5 招商证券股份有限公司北京东四十条证券营业部 机构专用
2019-05-16 112735 18河钢Y2 101.5 30 机构专用 机构专用
2019-05-16 112768 18新化03 104.74 10 机构专用 中信证券股份有限公司北京总部证券营业部
2019-05-16 112786 18涪陵01 101.79 5 机构专用 机构专用
2019-05-16 112786 18涪陵01 101.79 5 机构专用 机构专用
2019-05-16 112844 19万科01 99.24 50 中国国际金融股份有限公司上海分公司 机构专用
2019-05-16 112849 19牧原01 98.96 200 华泰证券股份有限公司上海分公司 国泰君安证券股份有限公司北京金融街证券营业部
2019-05-16 112857 19广发03 99.87 140 机构专用 机构专用
2019-05-16 112857 19广发03 99.87 30 机构专用 机构专用
2019-05-16 112857 19广发03 99.87 30 机构专用 机构专用
2019-05-16 112866 19金科01 100.78 20 机构专用 机构专用
2019-05-16 112868 19穗控Y1 100.49 20 机构专用 机构专用
2019-05-16 112888 19华菱01 100.57 70 机构专用 中信建投证券股份有限公司长沙芙蓉中路证券营业部
2019-05-16 112888 19华菱01 100.57 30 机构专用 中信建投证券股份有限公司长沙芙蓉中路证券营业部
2019-05-16 112890 19涪陵Y1 99.98 40 机构专用 机构专用
2019-05-16 112898 19莞纾01 100 50 机构专用 机构专用
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2019-05-16 114022 16富力11 102.15 21 机构专用 机构专用
2019-05-16 114022 16富力11 102.15 10 机构专用 机构专用
2019-05-16 114022 16富力11 102.15 9.5 机构专用 机构专用
2019-05-16 114022 16富力11 102.15 9.5 机构专用 机构专用
2019-05-16 114050 16邦资01 102.06 50 机构专用 机构专用
2019-05-16 114050 16邦资01 102.06 50 机构专用 机构专用
2019-05-16 114063 16连城03 99.92 100 机构专用 机构专用
2019-05-16 114063 16连城03 99.93 50 机构专用 机构专用
2019-05-16 114063 16连城03 99.93 30 机构专用 机构专用
2019-05-16 114063 16连城03 99.93 20 机构专用 机构专用
2019-05-16 114094 16淮交通 102.21 10 机构专用 机构专用
2019-05-16 114094 16淮交通 102.19 10 机构专用 机构专用
2019-05-16 114120 17新密01 102.13 300 机构专用 机构专用
2019-05-16 114121 17邦资01 101.64 10 机构专用 机构专用
2019-05-16 114153 17交运债 101.27 9 机构专用 机构专用
2019-05-16 114177 17远东二 106.44 110 机构专用 机构专用
2019-05-16 114177 17远东二 106.43 50 机构专用 机构专用
2019-05-16 114177 17远东二 106.44 30 机构专用 机构专用
2019-05-16 114177 17远东二 106.44 30 机构专用 机构专用
2019-05-16 114177 17远东二 106.43 30 机构专用 机构专用
2019-05-16 114177 17远东二 106.43 20 机构专用 机构专用
2019-05-16 114177 17远东二 106.43 10 机构专用 机构专用
2019-05-16 114177 17远东二 106.42 6 机构专用 机构专用
2019-05-16 114177 17远东二 106.42 5 机构专用 机构专用
2019-05-16 114219 17泰禾02 104.5 51 江海证券有限公司上海瞿溪路证券营业部 安信证券股份有限公司上海陆家嘴东路证券营业部
2019-05-16 114321 18昆交01 103.18 50 机构专用 机构专用
2019-05-16 114321 18昆交01 103.17 50 机构专用 中信证券股份有限公司北京北三环中路证券营业部
2019-05-16 114322 18柳工01 101.42 145.4 机构专用 机构专用
2019-05-16 114322 18柳工01 101.9 100 兴业证券股份有限公司上海天钥桥路证券营业部 机构专用
2019-05-16 114322 18柳工01 102.42 15.4 机构专用 机构专用
2019-05-16 114322 18柳工01 102.42 10 机构专用 机构专用
2019-05-16 114322 18柳工01 102.42 5 机构专用 机构专用
2019-05-16 114322 18柳工01 102.42 5 机构专用 机构专用
2019-05-16 114322 18柳工01 102.42 5 机构专用 机构专用
2019-05-16 114322 18柳工01 102.42 5 机构专用 机构专用
2019-05-16 114327 18远东二 103.25 80 机构专用 机构专用
2019-05-16 114327 18远东二 103.25 23 机构专用 机构专用
2019-05-16 114327 18远东二 103.25 20 机构专用 机构专用
2019-05-16 114327 18远东二 103.25 11 机构专用 机构专用
2019-05-16 114327 18远东二 103.25 10 机构专用 机构专用
2019-05-16 114327 18远东二 103.25 6 机构专用 机构专用
2019-05-16 114327 18远东二 103.25 6 机构专用 机构专用
2019-05-16 114357 18泰禾01 106.71 6.65 江海证券有限公司上海瞿溪路证券营业部 江海证券有限公司上海瞿溪路证券营业部
2019-05-16 114388 18阳煤02 106.15 30 中国国际金融股份有限公司上海分公司 东方证券股份有限公司上海长宁区长宁路证券营业部
2019-05-16 114388 18阳煤02 106.3 20 中国国际金融股份有限公司上海分公司 机构专用
2019-05-16 114388 18阳煤02 106.3 20 中国国际金融股份有限公司上海分公司 机构专用
2019-05-16 114388 18阳煤02 106.3 10 中国国际金融股份有限公司上海分公司 机构专用
2019-05-16 114405 18阳光04 103.82 2.89 中信建投证券股份有限公司上海徐家汇路证券营业部 国信证券股份有限公司广州番禺南华路证券营业部
2019-05-16 114415 18黔江G2 103.1 20 机构专用 机构专用
2019-05-16 114415 18黔江G2 103.1 20 机构专用 机构专用
2019-05-16 114415 18黔江G2 103.1 20 机构专用 机构专用
2019-05-16 114415 18黔江G2 103.1 10 机构专用 机构专用
2019-05-16 114415 18黔江G2 103.1 10 机构专用 机构专用
2019-05-16 114439 19启迪G1 101.43 30 华福证券有限责任公司福州湖东路第二证券营业部 机构专用
2019-05-16 114439 19启迪G1 101.34 30 江海证券有限公司上海瞿溪路证券营业部 机构专用
2019-05-16 114439 19启迪G1 101.43 20 江海证券有限公司上海瞿溪路证券营业部 机构专用
2019-05-16 114467 19翔控05 100.75 75 机构专用 机构专用
2019-05-16 114472 19潍坊02 100.31 20 机构专用 机构专用
2019-05-16 117047 16牧原02 422 74.2 华泰证券股份有限公司上海黄河路证券营业部 华泰证券股份有限公司上海黄河路证券营业部
2019-05-16 117055 16苏协E2 105.9 15 华宝证券有限责任公司北京分公司 招商证券股份有限公司北京安外大街证券营业部
2019-05-16 118437 15泰禾04 102.49 35 上海证券有限责任公司北京和平里北街证券营业部 中信证券股份有限公司北京复外大街证券营业部
2019-05-16 118437 15泰禾04 103.08 21.7 东北证券股份有限公司北京朝外大街证券营业部 安信证券股份有限公司上海陆家嘴东路证券营业部
2019-05-16 118519 16德泰01 96.09 20 机构专用 机构专用
2019-05-16 118545 16郑公01 101.39 50 机构专用 机构专用
2019-05-16 118559 16东方01 103.21 50 国泰君安证券股份有限公司盐城解放南路证券营业部 机构专用
2019-05-16 118559 16东方01 103.21 50 机构专用 机构专用
2019-05-16 118681 16商丘01 104.5 30 机构专用 中信建投证券股份有限公司东三环中路证券营业部
2019-05-16 118681 16商丘01 104.5 30 机构专用 中信建投证券股份有限公司东三环中路证券营业部
2019-05-16 118695 16临投02 105.89 30 机构专用 中信证券股份有限公司北京三元桥证券营业部
2019-05-16 118695 16临投02 105.89 20 机构专用 中信证券股份有限公司北京三元桥证券营业部
2019-05-16 118723 16泰滨02 105.48 31 机构专用 机构专用
2019-05-16 118723 16泰滨02 105.49 30 机构专用 机构专用
2019-05-16 118723 16泰滨02 105.49 20 机构专用 机构专用
2019-05-16 118723 16泰滨02 105.48 19 机构专用 机构专用
2019-05-16 118738 16淮新02 104.04 30 机构专用 机构专用
2019-05-16 118738 16淮新02 104.02 30 机构专用 机构专用
2019-05-16 118746 16海物债 103.45 204 长城证券股份有限公司北京知春路证券营业部 信达证券股份有限公司营口光华路证券营业部
2019-05-16 118747 16株发01 102.17 10 机构专用 机构专用
2019-05-16 118747 16株发01 102.17 10 机构专用 机构专用
2019-05-16 118747 16株发01 102.17 10 机构专用 机构专用
2019-05-16 118747 16株发01 102.17 10 机构专用 机构专用
2019-05-16 118747 16株发01 102.17 10 机构专用 机构专用
2019-05-16 118747 16株发01 102.17 10 机构专用 机构专用
2019-05-16 118747 16株发01 102.17 10 机构专用 机构专用
2019-05-16 118747 16株发01 102.17 5 机构专用 机构专用
2019-05-16 118747 16株发01 102.17 5 机构专用 机构专用
2019-05-16 118767 16锦龙01 103.41 30 机构专用 太平洋证券股份有限公司上海黄浦区黄河路证券营业部
2019-05-16 118801 16宁东01 102.5 15 机构专用 机构专用
2019-05-16 118819 16镇城02 102.93 5 机构专用 机构专用
2019-05-16 118819 16镇城02 102.92 5 机构专用 机构专用
2019-05-16 118822 16新华03 104.36 69.4 江海证券有限公司上海瞿溪路证券营业部 安信证券股份有限公司上海陆家嘴东路证券营业部
2019-05-16 118832 16隆远01 106.19 1 海通证券股份有限公司上海南翔镇证券营业部 机构专用
2019-05-16 118832 16隆远01 106.19 1 海通证券股份有限公司上海南翔镇证券营业部 机构专用
2019-05-16 118871 16湘江债 102.29 20 机构专用 机构专用
2019-05-16 118871 16湘江债 102.28 20 机构专用 机构专用
2019-05-16 118875 16相城02 102.28 10 机构专用 机构专用
2019-05-16 118882 16中城06 107.52 8.18 第一创业证券股份有限公司大连会展路证券营业部 机构专用
2019-05-16 118891 16柳建02 103.09 5 机构专用 机构专用
2019-05-16 119421 17福晟B 93.2 120 长江证券股份有限公司福州五四路证券营业部 东兴证券交易单元(037000)
2019-05-16 127012 招路转债 95 0.7 中国银河证券股份有限公司杭州体育场路证券营业部 中国银河证券股份有限公司杭州体育场路证券营业部
2019-05-16 127012 招路转债 95 0.7 海通证券股份有限公司宁波解放北路证券营业部 中国银河证券股份有限公司杭州体育场路证券营业部
2019-05-16 127012 招路转债 95 0.7 中国银河证券股份有限公司杭州体育场路证券营业部 中国银河证券股份有限公司宁波大庆南路证券营业部
2019-05-16 127012 招路转债 95 0.7 海通证券股份有限公司宁波解放北路证券营业部 兴业证券股份有限公司宁波分公司
2019-05-16 127012 招路转债 95 0.7 海通证券股份有限公司宁波解放北路证券营业部 国泰君安证券股份有限公司宁波彩虹北路证券营业部
2019-05-16 127012 招路转债 95 0.7 中国银河证券股份有限公司杭州体育场路证券营业部 中国银河证券股份有限公司宁波柳汀街证券营业部
2019-05-16 127012 招路转债 91.5 0.7 华泰证券股份有限公司永嘉阳光大道证券营业部 华泰证券股份有限公司常州东横街证券营业部
2019-05-16 127012 招路转债 72 0.7 华泰证券股份有限公司上海徐汇区天钥桥路证券营业部 中信证券股份有限公司上海世纪大道证券营业部
2019-05-16 127012 招路转债 72 0.7 华泰证券股份有限公司上海徐汇区天钥桥路证券营业部 中信证券股份有限公司上海世纪大道证券营业部
2019-05-16 127012 招路转债 72 0.5 华泰证券股份有限公司上海徐汇区天钥桥路证券营业部 中信证券股份有限公司上海世纪大道证券营业部
2019-05-16 128019 久立转2 105.02 27 天风证券股份有限公司上海分公司 中信证券股份有限公司杭州庆春路证券营业部
2019-05-16 128023 亚太转债 99 0.5 中国银河证券股份有限公司成都建设路证券营业部 长江证券股份有限公司成都东大街证券营业部
2019-05-16 128053 尚荣转债 115 0.5 中国银河证券股份有限公司成都建设路证券营业部 长江证券股份有限公司成都东大街证券营业部
2019-05-16 139053 深借呗2A 104.86 20 机构专用 机构专用
2019-05-16 139053 深借呗2A 104.85 20 机构专用 机构专用
2019-05-16 139141 18阳光次 100 3 中信建投证券股份有限公司上海徐家汇路证券营业部 中信证券股份有限公司上海环球金融中心证券营业部
2019-05-16 139252 京东21次 105.15 11.64 招商证券股份有限公司深圳招商证券大厦证券营业部 首创证券有限责任公司烟台南大街证券营业部
2019-05-16 139281 京东05次 104.82 6 招商证券股份有限公司深圳招商证券大厦证券营业部 首创证券有限责任公司烟台南大街证券营业部
2019-05-16 139308 尚隽04A 103.62 20 机构专用 机构专用
2019-05-16 139381 链融03A1 102.1 14 机构专用 机构专用
2019-05-16 139485 信融05优 101.3 65 机构专用 机构专用
2019-05-16 139485 信融05优 101.3 5 机构专用 机构专用
2019-05-16 139512 华联03优 100.44 44.5 机构专用 中信证券股份有限公司深圳总部证券营业部
2019-05-16 139575 滨丽二02 100.58 72 机构专用 机构专用
2019-05-16 139576 滨丽二03 100.62 21 机构专用 机构专用
2019-05-16 139601 绿城11优 100.26 13 机构专用 机构专用
2019-05-16 139601 绿城11优 100.26 13 机构专用 机构专用
2019-05-16 139601 绿城11优 100.26 12 机构专用 机构专用
注:
1、成 交 价: A股、基金、债券——元(人民币),B股——元(港币)
2、成交金额: A股、基金、债券——万元(人民币),B股——万元(港币)
3、成 交 量: 股票——万股,基金——万份,债券——万张

东旭蓝天:第九届董事会第十六次会议决议公告
深圳证券交易所 2019-05-16 08:00 | 下载

证券代码:000040 证券简称:东旭蓝天 公告编号:2019-037
东旭蓝天新能源股份有限公司
第九届董事会第十六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、 董事会会议召开情况
东旭蓝天新能源股份有限公司(以下简称“公司”)第九届董事会第十六次会
议通知于2019年5月13日以电子邮件和电话方式发出,会议于2019年5月15日以通讯方式召开。会议应参与表决董事11人,实际参与表决董事11人。会议召集人为公司董事长卢召义先生,本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《东旭蓝天新能源股份有限公司章程》的规定。
二、 董事会会议审议情况1、审议通过了《关于为控股子公司华融金属表面处理(安平)科技有限公司融资额度6.3亿元提供担保的议案》
表决结果:11票同意,0票反对,0票弃权,通过。
东旭蓝天新能源股份有限公司全资子公司东旭新能源投资有限公司(以下简称“东旭新能源投资”)持股 85%的子公司华融金属表面处理(安平)科技有限公司(以下简称“华融科技”)拟向中国农业发展银行安平县支行申请城乡一体
化中长期贷款额度 6.3 亿元(最终贷款额度以银行实际审批结果为准),期限 12年,公司及东旭新能源投资共同为此提供连带责任保证担保,担保期间为合同约定的债务履行期届满之次日起两年。为保证公司权益,华融科技另一持股 15%股东方——安平县天泽金属制品有限公司同意将其持有的华融科技 15%股权质押给东旭新能源投资。
具体内容详见公司同日于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露的《关于为控股子公司华融金属表面处理(安平)科技有限公司融资额度6.3亿元提供担保的公告》。
三、备查文件
1、第九届董事会第十六次会议决议。
特此公告。
东旭蓝天新能源股份有限公司
董 事 会
二〇一九年五月十六日

东旭蓝天:第九届监事会第七次会议决议公告(更新后)
深圳证券交易所 2019-05-16 08:00 | 下载

证券代码:000040 证券简称:东旭蓝天 公告编号:2019-023
东旭蓝天新能源股份有限公司
第九届监事会第七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东旭蓝天新能源股份有限公司(以下简称“公司”)第九届监事会第七次会议
通知于 2019 年 4 月 19 日以电子邮件及电话方式送出,会议于 2018 年 4 月 29 日以通讯方式召开。会议应参与表决监事 3 人,实际参与表决监事 3 人会议,召集人为公司监事长苏国珍先生,本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《东旭蓝天新能源股份有限公司章程》的规定。会议审议通过了如下议案:
1、2018 年年度报告及其摘要经审核,公司监事会认为:董事会编制和审议《东旭蓝天新能源股份有限公司 2018 年年度报告及其摘要》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定,报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
、2018 年度内部控制评价报告
监事会认为:公司根据《上市公司内部控制指引》相关规定,在重要控制环节建立了较为健全的、合理的内部控制制度,符合现阶段公司经营管理和业务发展的需要。公司的内部控制制度得到了有效的执行,监事会对董事会《2018 年度内部控制评价报告》无异议。
、监事会 2018 年度工作报告
本议案尚需提交公司 2018 年年度股东大会审议。
具体内容详见公司同日于巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 披露的《公司监事
会 2018 年度工作报告》
4、关于 2018 年计提各项资产减值准备的专项报告
监事会认为:公司 2018 年度计提资产减值准备,是公司在充分分析和评估后确定的,符合《企业会计准则》和公司相关制度的规定,符合公司实际情况,使公司 2018 年度财务报表更加公允地反映公司的财务状况和资产价值,使公司的会计信息更具有合理性。
、2018 年度财务决算报告
、2018 年度利润分配的预案
经中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)审计确认,2018年度母公司实现净利润276336933.68元加母公司年初未分配利润302072010.92元,减去
2018年度母公司按章程计提的法定盈余公积金27633693.37元减本年度支付
普通股股利54824104.15元,2018年末母公司可供分配利润为495951147.08元。
2018年度公司实现合并归属于母公司所有者的净利润1117732285.03元,加合并报表年初未分配利润1079619148.24元,减去2018年度按章程计提的法定盈余公积金27633693.37元减本年度支付普通股股利54824104.15元,
2018年末公司合并报表可供分配利润为2114893635.75元。
根据公司章程有关利润分配政策的规定,公司 2018年年度利润分配预案为:
以 2018年末公司总股本 1486873870 股为基数,向全体股东每 10股派发现金
红利 0.75元(含税)。无资本公积金转增股本方案。
、董事会关于 2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告经审核,公司监事会认为:公司董事会编制和审议《2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定,报告内容真实、准确、完整地反映了公司募集资金存放与使用的实际情况。2018年全年公司对募集资金的存放、使用、管理、监督符合相关法律法规及制度的要求。
、关于会计政策变更的议案
监事会认为:本次会计政策变更符合财政部相关规定,符合公司实际情况,相关决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》等规定,不存在损害公司及股东利益的情形;本次会计政策变更不会对公司财务报表产生重大影响。因此,同意公司本次会计政策变更。
、公司 2019 年第一季度报告经审核,监事会认为:董事会编制和审议《公司 2019 年第一季度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定,报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特此公告。
东旭蓝天新能源股份有限公司
监 事 会
二〇一九年五月十六日

东旭蓝天:关于为控股子公司华融金属表面处理(安平)科技有限公司融资额度6.3亿元提供担保的公告
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证券代码:000040 证券简称:东旭蓝天 公告编号:2019-038
东旭蓝天新能源股份有限公司
关于为控股子公司华融金属表面处理(安平)科技有限公司
融资额度6.3亿元提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
根据经营需要,东旭蓝天新能源股份有限公司(以下简称“公司”)全资子公司东旭新能源投资有限公司(以下简称“东旭新能源投资”)持股 85%的子公司
华融金属表面处理(安平)科技有限公司(以下简称“华融科技”)拟向中国农业发展银行安平县支行申请城乡一体化中长期贷款额度 6.3 亿元(最终贷款额度以银行实际审批结果为准),期限 12 年,公司及东旭新能源投资共同为此提供连带责任保证担保,担保期间为合同约定的债务履行期届满之次日起两年。为保证公司权益,华融科技另一持股 15%股东方——安平县天泽金属制品有限公司同意将其持有的华融科技 15%股权质押给东旭新能源投资。
本次担保不构成关联交易,根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的规定,本次担保事项经公司第九届董事会第十六次会议审议通过,无需提交股东大会审议,无需经过股东大会或政府有关部门批准。
二、被担保人基本情况
1、被担保人基本情况
被担保人名称 华融金属表面处理(安平)科技有限公司
统一社会信用代码 911311253199397733
成立日期 2014 年 11 月 03 日
企业类型 其他有限责任公司
住所 安平县正饶路 888 号(安平与饶阳交界处)
注册资本 10000 万人民币
法定代表人 邓新贵
经营范围 金属及非金属表面处理的研发;环保技术研发;能源综合管理与服务;人力资源管理与服务园区开发与管
理服务;房屋租赁;再生资源回收与利用;废水、废气处理;危险废弃物处理;经济信息咨询、税务咨询、企业管理咨询;试验检测服务;电子商务;供应链管理及相关配套服务;会议服务;承办展览展示活动;
设计、制作、代理、发布国内广告业务;国际货运代理;物流信息咨询;国内贸易;货物装卸、仓储、运输服务(危险品除外)及进出口业务;生产、销售:
金属丝、电焊网、冲孔网、钢板网;销售:表面处理及配套产品的成品、半成品、原副材料、五金机电、钢材、塑料制品(医用塑料除外)、橡胶制品(医用橡胶除外)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)股东
东旭新能源投资有限公司持股 85%
安平县天泽金属制品有限公司持股 15%
公司全资子公司东旭新能源投资持有华融科技 85%的股权。
2、被担保人财务情况
单位:万元项目
2018 年 12 月 31 日(经审计)
2019 年 4 月 30 日(未经审计)
资产总额 9708.14 9836.29
负债总额 1448.71 1605.44
净资产 8259.43 8230.84项目
2018 年年度(经审计)
2019 年 1-4 月(未经审计)
营业收入 0 0
利润总额 -109.63 -14.59
净利润 -109.63 -14.59被担保人华融科技不属于失信被执行人。
被担保人最新的信用等级状况:AA
三、拟签署的担保协议的主要内容
1、担保方式:连带责任信用保证。
2、担 保 人:东旭蓝天新能源股份有限公司及全资子公司东旭新能源投资
3、担保金额:拟为华融科技向中国农业发展银行安平县支行申请城乡一体
化中长期贷款额度人民币陆亿叁仟万元整(¥63000 万元)提供担保(最终担保金额以银行实际审批结果为准)。
4、担保范围:主合同项下的主债权本金、利息、罚息、复利、违约金、损
害赔偿金、实现债权的费用以及所有其他应付费用,包括但不限于诉讼费、仲裁费、财产保全费、评估费、拍卖费、执行费、代理费等。
5、担保期间:合同约定的债务履行期届满之次日起两年。
四、董事会意见
董事会认为,本次担保为公司为合并报表范围内的控股子公司提供的融资担保,是为满足华融科技经营发展及业务开拓需要,符合公司的利益,且提供担保所得融资全部用于生产经营,风险可控。此外,遵循公平对等原则,华融科技另
一持股 15%股东方----安平县天泽金属制品有限公司同意将其持有的华融科技 15%
股权质押给东旭新能源投资,以保证公司权益。
五、公司累计对外担保及逾期担保的情况
本次担保后,公司及控股子公司对外担保总余额为人民币 357708.52 万元,占公司最近一期经审计净资产的比例为 24.67%。公司不存在逾期担保的情形,不存在涉及诉讼的担保金额。
六、备查文件
公司第九届董事会第十六次会议决议。
特此公告。
东旭蓝天新能源股份有限公司
董 事 会
二〇一九年五月十六日

东旭蓝天:关于东旭集团财务有限公司的风险评估报告
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东旭蓝天新能源股份有限公司
关于东旭集团财务有限公司的风险评估报告
根据深交所《主板信息披露业务备忘录第 2 号―交易和关联交易》的要求,东旭蓝天新能源股份有限公司(以下简称“东旭蓝天”或“本公司”)通过查验东旭
集团财务有限公司(以下简称“财务公司”)《金融许可证》、《企业法人营业执照》等证件资料,取得并审阅了经中喜会计师事务所(特殊普通合伙)出具的财务公司包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的 2018 年年度财务报告等资料,对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估,现将风险评估情况报告如下:
一、财务公司基本情况东旭集团财务有限公司是经中国银行业监督管理委员会批准(金融许可证编号:00627955)、河北省工商行政管理局登记注册(统一社会信用代码:91130100MA085XC83H)的非银行金融机构,依法接受银保监会的监督管理。
财务公司注册资本 50 亿元人民币,其中东旭集团有限公司(以下简称“东旭集团”)出资 30 亿元,东旭集团子公司东旭光电科技股份有限公司出资 20 亿元。
法定代表人郭轩,注册地址:河北省石家庄市长安区中山东路 39 号勒泰中心(A座)写字楼 28 层 2814-2816 单元,开业时间 2017 年 1 月。
财务公司在银监会核准的经营范围内开展业务,目前,经营范围主要包括:
对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务;协助成员单位实现交易款项的收付;经批准的保险代理业务;对成员单位提供担保;办理成员单位之间的委托贷款;对成员单位办理票据承兑与贴现;办理成员单位之间
的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计;吸收成员单位的存款;对成员单位办理贷款及融资租赁;从事同业拆借;中国银行业监督管理委员会批准的其它业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
二、财务公司内部控制的基本情况
(一)控制环境
财务公司最高权力机构为股东会,下设董事会、监事会。财务公司实行董事会领导下的总经理负责制,下设结算业务部、金融服务部、资金管理部、财务管理部、综合管理部、信息科技部、风险管理部、审计稽核部、金融同业部九个部门。
(二)风险评估过程
财务公司制定了《风险管理纲要》,并成立了风险管理部负责组织开展财务公司风险管理各项工作。财务公司各层管理人员负责风险管理制度的执行,并对执行结果负责。财务公司按照风险管理的基本原则和要求制定部门职责和岗位职务说明书,明确各自的责任和职权,使各项工作规范化、程序化。
(三)控制活动
1.信贷业务管理财务公司贷款对象仅限于东旭集团成员单位。财务公司制定了《综合授信管理办法》、《流动资金贷款业务管理办法》、《固定资产贷款业务管理办法》、《商业汇票承兑及贴现业务管理办法》、《担保业务管理办法》等制度,规范财务公司各类信贷业务操作流程。
财务公司办理信贷业务,实行贷前调查、贷时调查和贷后检查,并实行审贷分离、分级审批。
2.资金业务管理
财务公司制定了《存款业务管理办法》、《资产负债管理办法》和《资金计划和头寸管理办法》等制度,规范财务公司各项资金管理。
财务公司资金管理的基本原则是:集中管理、计划指导、分块经营、比例调控。
3.投资业务管理财务公司暂未获批投资业务。
4.审计稽核管理
财务公司制定了《审计管理办法》、《稽核管理办法》等内控审计类制度,规范审计稽核相关工作。审计稽核部的主要职责是:根据国家相关法律法规、金融政策及监管要求、财务公司经营管理需要等制定并实施审计稽核工作计划;督促有关部门建立和健全有关内部控制制度,对内部控制制度在实施过程中出现的违章、违规、违纪行为予以制止和纠正,并进行内控评价工作;按照财务公司制度,负责业务的常规审计和专项审计。
5.信息系统管理
财务公司制定了《资金管理信息系统管理制度》和《计算机硬件设备管理办法》等制度,规范各部门员工业务操作流程,明确业务系统计算机操作权限。
(四)财务公司内部控制总体评价财务公司内部控制制度总体上完善。在信贷业务方面建立了信贷业务风险控制程序;在资金管理和投资管理方面,建立了较好的控制资金流转和投资风险的程序,使整体风险控制在合理的水平。
三、财务公司经营管理及风险管理情况
(一)经营情况
财务公司于 2017 年 1 月正式营业,截至 2019 年 4 月末,财务公司总资产规
模 276 亿元,负债 224.31 亿元,所有者权益共计 51.69 亿元;2019 年 1 至 4 月累计利息收入 3.43 亿元,利息支出 2.3 亿元;净利润为 0.28 亿元。(需与 430 盖章报表再次核对)
(二)管理情况自成立以来,财务公司坚持稳健经营的原则,严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《企业会计准则》、《企业集团财务公司管理办法》和国家有关金融法规、条例以及公司章程规范经营行为,加强内部管理。根据对财务公司风险管理的了解和评价,截至 2019 年 4 月末未发现与财务报表相关资金、信贷、稽核、信息管理等风险控制体系存在重大缺陷。
(三)监管指标
根据中国银行保险监督管理委员会监督管理与风险控制要求,财务公司经营业务,严格遵守了下列资产负债比例的要求:
1.资本充足率不得低于 10%;
2.拆入资金余额不得高于资本总额;
3.担保余额不得高于资本总额;
4.短期证券投资与资本总额的比例不得高于 40%;
5.长期投资与资本总额的比例不得高于 30%;
6.自有固定资产与资本总额的比例不得高于 20%。
四、本公司在财务公司的存贷款情况
截至 2019 年 4 月末,本公司在财务公司的贷款余额为 2.2 亿,在财务公司
的存款余额为 18.18亿元。本公司作为东旭集团的重要下属公司,资产情况优良、资信情况良好,是财务公司优先发展的战略合作伙伴。针对本公司与财务公司可能及已发生的关联存、贷款等金融业务,本公司制定了风险处置预案,进一步保证了在财务公司的存款资金安全,有效防范、及时控制和化解存款风险。
五、风险评估意见综上,本公司认为:
(一)财务公司具有合法有效的《金融许可证》、《企业法人营业执照》。
(二)财务公司建立了较为完整的内部控制制度,能较好地控制风险;不存
在违反中国银行保险监督管理委员会颁布的《企业集团财务公司管理办法》规定的情况,各项监管指标均符合该办法第三十四条的规定要求。
(三)财务公司成立至今严格按照《企业集团财务公司管理办法》(银监会
令 2006 年第 8 号)之规定经营,财务公司的风险管理不存在重大缺陷。本公司与
财务公司之间发生的关联存、贷款等金融业务风险可控。
东旭蓝天新能源股份有限公司董事会
二〇一九年五月九日

东旭蓝天:关于在东旭集团财务有限公司开展存款等金融业务的风险处置预案
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东旭蓝天新能源股份有限公司
关于在东旭集团财务有限公司开展存款等金融业务
的风险处置预案
(2019年5月8日经第九届董事会第十五次会议审议通过)
第一章 总则第一条 为有效防范、及时控制和化解东旭蓝天新能源股份有限公司(以下简称:“公司”)及下属子公司在东旭集团财务有限公司(以下简称:“财务公司”)的存款业务资金风险,维护资金安全,公司特制定本风险处置预案。
第二章 风险处置组织机构及职责
第二条 公司成立存款风险防控处置领导小组(以下简称“领导小组”),公司
董事长为第一负责人,成员包括公司财务总监、董事会秘书,全面负责并组织开展存款风险的防范和处置工作,对董事会负责。领导小组下设存款风险防控处置办公室,具体经办人员由公司财务部、证券部、风控与法务等部门人员组成,负责执行落实领导小组部署的风险防范和处置措施。
第三条 一旦财务公司发生风险,领导小组及存款风险防控处置办公室应立即启
动应急预案,并按照规定程序开展工作。
第四条 对存款风险的处置应遵循以下原则:
(一)统一领导,分级负责。存款风险的应急处置工作由领导小组统一领导,对董事会负责,全面负责存款风险的防范和处置工作。
(二)各司其职,协调合作。存款风险防控处置办公室应按照职责分工,积极
筹划、落实各项防范化解风险的措施,相互协调,共同控制和化解风险。
(三)收集信息,重在防范。公司财务部应加强风险监测,督促财务公司及时
提供相关财务信息,关注财务公司经营情况,测试财务公司资金流动性,并从东旭集团有限公司或监管部门处及时了解信息,做到信息监控到位,风险防控有效。
(四)定时预警,及时处置。相关负责部门应加强对风险的监测,一旦发现问题,及时向领导小组预警报告,并采取果断措施,防止风险扩散和蔓延,将存款风险降到最低。
第三章 信息报告与披露
第五条 建立存款风险报告制度,以定期报告或临时报告的形式向董事会报告。
(一)定期取得并审阅财务公司的包括资产负债表、损益表、现金流量表等在内的定期财务报告。
(二)发生存款业务期间,取得并审阅财务公司经具有执行证券、期货相关业
务资格的会计师事务所审计的财务报告,评估财务公司的业务与财务风险,由存款风险防控处置办公室所涉各部门联合出具风险评估报告,交由领导小组向董事会报告。
(三)在财务公司处于正常经营状态下,应定期向董事会报告财务公司的资产
负债、头寸状况以及公司在财务公司的存款时点数。若公司发现财务公司资金状况异常,应立即启动风险处置预案。
第六条 公司与财务公司的关联交易应当严格按照有关法律、法规及监管部门对关联交易的相关规定履行决策程序和信息披露义务并签署关联交易协议。
第四章 风险处置程序的启动及措施
第七条 当财务公司出现下列情形,领导小组应立即启动应急处置程序:
(一)财务公司出现违反《企业集团财务公司管理办法》中第三十一条、第三
十二条或第三十三条规定的情形(获得监管许可的情形除外);
(二)财务公司任何一个财务指标不符合《企业集团财务公司管理办法》第三
十四条规定的要求;
(三)财务公司发生挤提存款、到期债务不能支付、大额贷款逾期或担保垫款、电脑系统严重故障、被抢劫或诈骗、董事或高级管理人员涉及严重违纪、刑事案件等重大事项;
(四)发生可能影响财务公司正常经营的重大机构变动、股权交易或者经营风险等事项;
(五)财务公司的股东对财务公司的负债逾期1年以上未偿还;
(六)财务公司出现严重支付危机;
(七)财务公司当年亏损超过注册资本金的30%或连续3年亏损超过注册资本金
的10%;
(八)财务公司因违法违规受到中国银行保险监督管理委员会等监管部门的行政处罚;
(九)财务公司被中国银行保险监督管理委员会责令进行整顿;
(十)其他可能对上市公司存放资金带来安全隐患的事项。
第八条 存款风险发生后,存款风险防控处置办公室应立即向领导小组报告。领
导小组应及时了解信息,分析整理情况后启动应急处置程序如下,同时出具书面报告上报公司董事会。
(一)建立专门应急处置机构。
(二)敦促财务公司提供详细情况说明,多渠道了解情况。必要时进驻现场调
查发生存款风险的成因,分析风险动态。
(三)各部门分工合作,落实风险化解预案规定的各项化解风险措施和责任,并制定针对性风险应急处理方案。
(四)领导小组对化解风险措施落实情况进行督查和指导。
第九条 针对出现的风险,领导小组应组织人员与财务公司召开联席会议。要求
财务公司采取积极措施,进行风险自救,避免风险扩散和蔓延。
第十条 公司有关部门、单位应根据应急处置方案规定的职责要求,服从领导小
组的统一指挥。各司其职,各负其责,认真落实各项化险措施,积极做好风险处置工作。
第五章 后续事项处置
第十一条 突发性存款风险平息后,存款风险防控处置办公室要加强对财务公司的监督,并要求财务公司增强资金实力,提高抗风险能力,重新对财务公司存款风险进行评估,关注财务公司金融服务范围,严控风险,并在必要时调整存款比例。
第十二条 针对财务公司突发性存款风险产生的原因,造成的后果,公司财务部
门进行认真分析和总结,吸取经验、教训,更加有效地做好存款风险的防范和处置工作,如果影响风险的因素不能消除,则采取行动撤出全部存款。
第六章 附则
第十三条 本预案的解释权、修订权归公司董事会。
第十四条 本预案自公司与财务公司签署的《金融服务协议》生效之日起实施。
东旭蓝天新能源股份有限公司董事会
二〇一九年五月九日

东旭蓝天:广州证券股份有限公司关于公司与东旭集团财务有限公司续签《金融服务协议》暨关联交易的核查意见
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广州证券股份有限公司
关于东旭蓝天新能源股份有限公司
与东旭集团财务有限公司续签《金融服务协议》暨关联交易的
核查意见
广州证券股份有限公司(以下简称“广州证券”)作为东旭蓝天新能源股份有
限公司(以下简称“东旭蓝天”、“公司”)非公开发行股票持续督导的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关规定的要求,对东旭蓝天与东旭集团财务有限公司续签《金融服务协议》暨关联交易的情况进行了核查,具体情况如下:
一、关联交易概述
(一)交易概况
为了充分利用东旭蓝天控股股东东旭集团有限公司(以下简称“东旭集团”)
及其控股子公司共同设立的东旭集团财务有限公司(以下简称“财务公司”)所提
供的内部金融服务平台,经公司第九届董事会第一次会议、2018年第四次临时股东大会审议通过,公司于2018年与财务公司签署了《金融服务协议》,由财务公司为公司及公司子公司提供资金结算、授信融资、资金管理、银行承兑汇票贴现等金融服务,协议有效期一年,鉴于公司与财务公司签署的上述协议即将届满,公司拟与财务公司续签《金融服务协议》。
公司与财务公司的控股股东均为东旭集团,根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定,本次交易构成关联交易。
(二)本次交易履行的程序
本事项经公司第九届董事会第十五次会议审议通过,关联董事李泉年先生、李明先生、黄志良先生回避表决,其余8位非关联董事均投票同意。独立董事就此事项予以事前认可并发表了独立意见。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》的规定,此项交易尚须获得股东大会的批准,与该关联交易有利害关系的关联人将回避表决。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、关联方基本情况
(一)东旭集团财务有限公司基本情况
公司名称:东旭集团财务有限公司
注册资本:500000万人民币
住所:河北省石家庄市长安区中山东路39号勒泰中心(A座)写字楼28层
2814-2816单元
法定代表人:郭轩
统一社会信用代码:91130100MA085XC83H
经营范围:对成员单位办理财务和融资顾问、信用签证及相关的咨询、代理业务;协助成员单位实现交易款项的收付;经批准的保险代理业务;对成员单位提供担保;办理成员单位之间的委托贷款;对成员单位办理票据承兑与贴现;办理成员
单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计;吸收成员单位的存款;对成员单位办理贷款及融资租赁;从事同业拆借;中国银行业监督管理委员会批准的其它业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)主要股东及实际控制人:东旭集团持股财务公司60%,李兆廷先生为财务公司的实际控制人。
(二)财务公司历史沿革及主要业务发展状况
东旭集团财务有限公司成立于2017年1月22日,是一家经中国银行业监督管理委员会批准的规范性非银行金融机构。
(三)财务情况
单位:万元
项目 2018 年 12 月 31 日(经审计) 2019年 4月 30日(未经审计)
资产总额 3113850.22 2760021.93
负债总额 2599785.10 2243147.18
净资产 514065.12 516874.75
项目 2018 年年度(经审计) 2019 年 1-4 月(未经审计)
营业收入 52097.33 11312.15
净利润 13049.57 2809.62
截止2018年12月31日的财务数据已经中喜会计师事务所(特殊普通合伙)审计。
(四)关联关系
公司控股股东东旭集团持有财务公司60%股权,东旭集团控股子公司东旭光电科技股份有限公司持有财务公司40%股权。财务公司为公司的关联法人,本次公司与其签订《金融服务协议》事项,属于关联交易。
三、关联交易标的的基本情况
在遵守国家法律法规和金融机构运营规则的前提下,财务公司向公司及公司子公司提供资金结算、授信融资、资金管理、银行承兑汇票贴现等金融服务。
双方进行金融合作形成的关联交易余额包括资金结算余额和实际信用余额的上限。公司将根据自身的财务状况、现金流状况、经营发展需要等实际情况,在财务公司开展资金结算及存贷款等金融业务。
四、交易的定价政策及定价依据
此次关联交易,双方遵循公平、公正、公开、协商一致的原则确定。
五、金融服务协议主要内容
(一)合作原则
1、双方互相视对方为重要的合作伙伴,双方同意进行金融业务合作,财务公司
在依法核准的业务范围内向公司提供相关金融服务,以实现合作双方利益最大化。
2、双方之间的合作为非独家的合作,公司有权结合自身利益自行决定是否需要
及接受财务公司提供的服务,也有权自主选择其他金融机构提供的服务。
3、双方开展金融业务合作,应当遵循依法合规、平等自愿、风险可控、互利互惠的原则。
(二)服务内容
1、存款业务
(1)公司在财务公司开立存款账户,并本着存取自由的原则,将资金存入在财
务公司开立的存款账户,存款形式可以是活期存款、定期存款、通知存款、协定存款等;
(2)财务公司为公司提供存款服务的存款利率将根据中国人民银行统一颁布的
同期同类存款的存款利率厘定,将不低于国内主要商业银行的同期同档次存款利率;
(3)财务公司保障公司存款的资金安全,在公司支取存款时,财务公司根据公司账户余额情况及时足额予以兑付。
(4)公司有权不定期地全额或部分调出在财务公司的存款以检查相关存款的安
全性和流动性,财务公司应当予以配合。
2、结算业务
(1)财务公司根据公司指令为公司提供付款服务和收款服务,以及其他与结算业务相关的辅助服务;
(2)财务公司应确保资金结算网络安全运行,保障资金安全,满足公司账户的支付需求。
3、信贷业务
(1)财务公司将在国家法律、法规和政策许可的范围内,按照中国银保监会的
要求、结合自身经营原则和信贷政策,全力支持公司业务发展中对人民币、外币资金的需求,财务公司将在自身资金能力范围内尽量优先满足公司需求;
(2)财务公司向公司提供的贷款业务的利率不高于公司在其它金融机构取得的同期同类同档贷款利率;
(3)有关信贷服务的具体事项由双方另行签署协议。
4、其他金融服务
财务公司可在经营范围内向公司提供其他金融服务,财务公司向公司提供的其他金融服务,应遵循公平合理的原则,收费标准应不高于国内其他金融机构同等业务费用水平。
(三)交易限额
出于财务风险控制和交易合理性方面的考虑,就公司与财务公司的金融服务交易作出以下限制,公司应协助财务公司监控实施下列限制:
1、结算业务:财务公司免费为公司提供转账结算服务,财务公司以优惠于一般商业银行的费率为公司提供其他结算服务;
2、存款和贷款业务:在本协议有效期内,公司在财务公司的每日存款余额和贷
款余额合计最高不超过公司上一会计年度经审计的期末货币资金总额的 45%,且年度关联存、贷款利息合计最高不超过 2.0 亿元。由于结算等原因导致公司在财务公司存贷款超出最高存贷款限额的,财务公司应在 3 个工作日内将导致存贷款超额的存款划转至公司的银行账户。公司在财务公司的存款不得包括公司从证券市场上获取的指定用途的募集资金。
(四)协议的生效条件及期限经公司董事会、股东大会审议通过后,公司与财务公司签署正式《金融服务协议》并生效,有效期三年,在有效期满前 30 天,如任何一方未向对方提出终止协议的要求,协议自动续期三年,上述续期不受次数限制。本协议中的公司包括公司及纳入公司合并报表范围内的控股子公司。
六、交易目的和对上市公司的影响
财务公司作为一家经中国银行业监督管理委员会批准设立的非银行金融机构,具有为企业集团成员单位提供金融服务的相关资质。财务公司为公司办理存款、信贷、结算及其它金融服务时,双方遵循平等自愿、优势互补、互利互惠、合作共赢的原则,不会影响公司资金的运作和调拨,公司可充分利用财务公司所提供的内部金融服务平台,确保长期获得稳定可靠的资金来源保障,降低财务成本,提高综合经济效益,为公司长远发展提供稳定可靠的资金支持和畅通的融资渠道。
七、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额
截止 2019 年 4 月 30 日,公司在财务公司的存款余额为 181841.08 万元,公司
从财务公司获得贷款余额为 22000.00 万元。本年年初至本公告披露日,公司与东旭集团及其除财务公司以外的其他子公司累计已发生的各类关联交易的总额为 79000万元(不含本次董事会审议的关联交易金额)。
八、保荐机构核查意见
保荐机构审阅了独立董事意见、董事会材料、财务公司有关资料等,对该事项进行了核查。经核查,保荐机构认为:本次关联交易事项,已经公司董事会审议通过,关联董事已回避表决;公司独立董事对本次关联交易已进行事前认可并发表同意的独立意见;根据《公司章程》和《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定,本次关联交易事项决策程序符合相关规定。保荐机构对上述关联交易事项无异议。

东旭蓝天:关于修改《公司章程》的公告
深圳证券交易所 2019-05-09 08:00 | 下载

证券代码:000040 证券简称:东旭蓝天 公告编号:2019-030
东旭蓝天新能源股份有限公司
关于修改《公司章程》的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、公司章程修改情况:
根据公司实际情况,公司对《公司章程》中有关法定代表人相关表述进行修订,原“第八条 董事长或总经理为公司法定代表人”,修改为“第八条 董事长为公司法定代表人”。本次修改《公司章程》的事项尚需提交公司股东大会以特别决议审议通过。
二、备查文件
1、第九届董事会第十五次会议决议。
特此公告。
东旭蓝天新能源股份有限公司
董 事 会
二〇一九年五月九日

东旭蓝天:第九届董事会第十五次会议决议公告
深圳证券交易所 2019-05-09 08:00 | 下载

证券代码:000040 证券简称:东旭蓝天 公告编号:2019-029
东旭蓝天新能源股份有限公司
第九届董事会第十五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、 董事会会议召开情况
东旭蓝天新能源股份有限公司(以下简称“公司”)第九届董事会第十五次会
议于2019年5月6日以电子邮件和电话方式发出通知,2019年5月8日以通讯形式召开。会议应参与表决董事11人,实际参与表决董事11人。本次会议召开符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。
二、 董事会会议审议情况
1、 审议通过了《关于选举卢召义先生为第九届董事会董事长的议案》
会议选举卢召义先生担任公司第九届董事会董事长职务(简历附后),任期自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会任期届满之日止,同时由其代行董事会秘书相关职责,公司将择机尽快完成董事会秘书的选举。
表决结果:11票同意,0票反对,0票弃权,通过。
2、 审议通过了《关于修改的议案》(详见同日披露《关于修改的公告》)
表决结果:11 票同意,0 票反对,0 票弃权,通过。
此议案尚需提交公司股东大会以特别决议审议通过。
3、 审议通过了《关于与东旭集团财务有限公司续签暨关联交易的议案》(详见同日披露的《关于与东旭集团财务有限公司续签暨关联交易的公告》)
鉴于公司与财务公司的控股股东均为东旭集团,本次交易构成关联交易,关联董事李泉年先生、李明先生、黄志良先生回避表决。
公司独立董事对该关联交易事项事前认可并发表了同意的独立意见。
表决结果:同意 8 票,反对 0 票,弃权 0 票,通过。
此议案尚需提交公司股东大会审议通过。
4、 审议通过了《关于东旭集团财务有限公司的风险评估报告》(详见同日披露的《关于东旭集团财务有限公司的风险评估报告》)
鉴于公司与财务公司的控股股东均为东旭集团,本次交易构成关联交易,关联董事李泉年先生、李明先生、黄志良先生回避表决。
公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
表决结果:同意 8 票,反对 0 票,弃权 0 票,通过。
5、 审议通过了《关于在东旭集团财务有限公司开展存款等金融业务的风险处置预案》(详见同日披露的《关于在东旭集团财务有限公司开展存款等金融业务的风险处置预案》)
鉴于公司与财务公司的控股股东均为东旭集团,本次交易构成关联交易,关联董事李泉年先生、李明先生、黄志良先生回避表决。
公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
表决结果:同意 8 票,反对 0 票,弃权 0 票,通过。
特此公告。
东旭蓝天新能源股份有限公司
董 事 会
二〇一九年五月九日
附件:
董事长简历:
卢召义先生,1973 年出生,中国国籍,长江商学院 EMBA,注册一级建造师,高级工程师。曾任中国建筑第一工程局南京分公司副总经理,北京东方园林环境股份有限公司副总裁、董事,上海复星集团中国合伙人,上海星景股权投资管理有限公司董事,2017 年起担任东旭蓝天新能源股份有限公司生态环保板块负责人,助推公司成为环保新能源综合服务商。现任东旭蓝天新能源股份有限公司总经理、董事长。
截至本公告日,卢召义先生未直接持有公司股份,不存在《公司法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等规定的不得担任公司董事的情形;卢召义先生与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系,不属于失信被执行人,未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒和公开谴责,也不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形。

东旭蓝天:关于召开2018年年度股东大会的补充通知
深圳证券交易所 2019-05-09 08:00 | 下载

证券代码:000040 证券简称:东旭蓝天 公告编号:2019-033
东旭蓝天新能源股份有限公司
关于召开 2018 年年度股东大会的补充通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
公司控股股东东旭集团有限公司提议在公司 2018 年年度股东大会增加如下
临时提案:
1、关于修改的议案
2、关于与东旭集团财务有限公司续签《金融服务协议》暨关联交易的议案
本次增加临时议案的申请符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会议事规则》和《公司章程》的相关规定。本次增加临时提案的有关内容详见 2019 年 5 月 9 日《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 上披露的相关公告。
除增加上述临时提案外,本次股东大会召开时间、地点、股权登记日等其他事项不变,具体如下:
一、召开会议基本情况
(一)股东大会届次:2018 年年度股东大会
(二)股东大会召集人:公司董事会
(三)会议召开时间:
1、现场会议时间为:2019 年 5 月 21 日(星期二) 下午 14:30
2、网络投票时间为:2019 年 5 月 20 日至 5 月 21 日
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为:2019 年 5 月 21日上午 9:30 至 11:30,下午 13:00 至 15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统
投票的具体时间为:2019年 5月 20日下午 15:00至 2019年 5月 21日下午 15:00。
(四)会议的召开方式:现场投票与网络投票相结合的方式
1、本次年度股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向
公司股东提供网络形式的投票平台,公司股东可以在网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统行使表决权。
2、公司股东只能选择现场投票、网络投票中的一种表决方式。如同一股东
账户通过以上两种方式重复表决的,以第一次投票结果为准。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式,同一股份只能选择其中一种方式。
(五)股权登记日:2019 年 5 月 16 日(星期四)
(六)出席对象:
1、截至 2019 年 5 月 16 日(星期四)下午 15:00 交易结束时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东;
2、符合上述条件的股东所委托的代理人(该代理人可以不必是公司股东,授权委托书附后);
3、公司董事、监事及高级管理人员;
4、公司聘请的见证律师;
5、公司董事会同意列席的其他人员。
(七)召开地点:北京市西城区菜园街1号综合会议室
二、会议审议事项
(一)议案名称
1、2018 年度财务决算报告
2、2018 年度利润分配的预案
3、董事会 2018 年度工作报告
4、监事会 2018 年度工作报告
5、2018 年年度报告及其摘要
6、关于续聘 2019 年度财务及内控审计单位的议案
7、关于修改《公司章程》的议案
8、关于与东旭集团财务有限公司续签《金融服务协议》暨关联交易的议案
本次股东大会还将听取《公司独立董事 2018 年度述职报告》。
议案 7 作为特别决议须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
议案 8关联股东东旭集团有限公司须回避表决。
(二)披露情况
本次会议审议的提案已经公司第九届董事会第十四次会议、第九届监事会第
七次会议及第九届董事会第十五次会议审议通过,详见公司分别于 2019 年 4 月
30 日、2019 年 5 月 9 日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露的相关内容。
三、议案编码议案编码议案名称备注非累积投票议案该列打勾栏目可以投票
100.00 总议案 √
1.00 2018 年度财务决算报告 √
2.00 2018 年度利润分配的预案 √
3.00 董事会 2018 年度工作报告 √
4.00 监事会 2018 年度工作报告 √
5.00 2018 年年度报告及其摘要 √
6.00 关于续聘 2019 年度财务及内控审计单位的议案 √
7.00 关于修改《公司章程》的议案 √
8.00
关于与东旭集团财务有限公司续签《金融服务协议》暨关联交易的议案

本次股东大会,公司将对上述所有议案进行中小投资者表决单独计票。
四、会议登记事项
(一)个人股东持本人身份证、股东帐户卡办理登记手续;
(二)法人股东持营业执照复印件、持股证明、法定代表人身份证和法定代表人证明书办理登记手续;
(三)因故不能出席会议的股东,可书面委托代理人(代理人不必是公司股
东)出席会议,代理人持本人身份证、授权委托书(附件 1)、授权人股东帐户卡办理登记手续;
(四)登记时间:2019 年 5 月 17 日上午 9:00-11:30,下午 14:30-17:00
(五)登记地点:深圳市东门中路 1011 号鸿基大厦 7 楼 706、北京市西城
区菜园街 1 号 613 办公室
(六)登记方式:股东本人(代理人)亲自或传真方式登记
(七)会议费用安排:与会股东食宿及交通费用自理
(八)会议联系方式:
电话:0755-82367726 传真:0755-82367780
邮编:518001 联系人:刘莹
(九)网络投票期间,如投票系统遇重大突发事件的影响,则本次股东大会的进程按当日通知进行。
五、股东参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上,股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票,参加网络投票的具体操作流程详见本议案附
件 2。
六、备查文件
1、第九届董事会第十四次会议决议;
2、第九届监事会第七次会议决议;
3、第九届董事会第十五次会议决议。
特此公告。
东旭蓝天新能源股份有限公司
董 事 会
二〇一九年五月九日
附件 1授权委托书
兹委托 先生/女士(身份证号码: )
代表本人(单位)出席东旭蓝天新能源股份有限公司 2018 年年度股东大会,并代为行使表决权。本人(单位)已充分了解本次会议有关审议事项及全部内容,表决意见如下:
议案编码议题名称
备注 表决意见该列打勾栏目可以投票同意反对弃权
100.00 总议案 √
1.00 2018 年度财务决算报告 √
2.00 2018 年度利润分配的预案 √
3.00 董事会 2018 年度工作报告 √
4.00 监事会 2018 年度工作报告 √
5.00 2018 年年度报告及其摘要 √
6.00 关于续聘 2019 年度财务及内控审计单位的议案 √
7.00 关于修改《公司章程》的议案 √
8.00
关于与东旭集团财务有限公司续签《金融服务协议》暨关联交易的议案

委托人签名(委托单位公章):
委托人身份证号码(委托单位营业执照号码):
委托人(单位)股东账号:
委托人(单位)持股数:
委托书签发日期:
委托书有效期:
附件 2参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码:360040;投票简称:蓝天投票
2、填报表决意见或选举票数。
填报表决意见:同意、反对、弃权。
3、股东对总议案进行投票,视为对所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时,以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决,再对总议案投票表决,则以已投票表决的具体提案的表决意见为准,其他未表决的提案以总议案的表决意见为准;如先对总议案投票表决,再对具体提案投票表决,则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间:2019年 5月 21日的交易时间,即 9:30—11:30 和 13:00— 15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序1、互联网投票系统开始投票的时间为 2019 年 5 月 20 日(现场股东大会召开前一日)15:00,结束时间为 2019 年 5 月 21 日(现场股东大会结束当日)15:00。2、股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引(2016 年 4 月修订)》的规定办理身份认证,取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书,可登录网址
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定的时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

东旭蓝天:关于与东旭集团财务有限公司续签《金融服务协议》暨关联交易的公告
深圳证券交易所 2019-05-09 08:00 | 下载

证券代码:000040 证券简称:东旭蓝天 公告编号:2019-031
东旭蓝天新能源股份有限公司
关于与东旭集团财务有限公司续签《金融服务协议》暨关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易概述
(一)交易概况
为了充分利用东旭蓝天新能源股份有限公司(以下简称“公司”)控股股东
东旭集团有限公司(以下简称“东旭集团”)及其控股子公司共同设立的东旭集
团财务有限公司(以下简称“财务公司”)所提供的内部金融服务平台,经公司
第九届董事会第一次会议、2018年第四次临时股东大会审议通过,公司于2018年与财务公司签署了《金融服务协议》,由财务公司为公司及公司子公司提供资金结算、授信融资、资金管理、银行承兑汇票贴现等金融服务,协议有效期一年,鉴于公司与财务公司签署的上述协议即将届满,公司拟与财务公司续签《金融服务协议》。
公司与财务公司的控股股东均为东旭集团,根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定,本次交易构成关联交易。
(二)本次交易履行的程序
本事项经公司第九届董事会第十五次会议审议通过,关联董事李泉年先生、李明先生、黄志良先生回避表决,其余8位非关联董事均投票同意。独立董事就此事项予以事前认可并发表了独立意见。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》的规定,此项交易尚须获得股东大会的批准,与该关联交易有利害关系的关联人将回避表决。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组,无需经过有关部门批准,符合相关法律法规和《公司章程》的规定。
二、关联方基本情况
(一)东旭集团财务有限公司基本情况
公司名称:东旭集团财务有限公司
注册资本:500000万人民币
住所:河北省石家庄市长安区中山东路39号勒泰中心(A座)写字楼28层
2814-2816单元
法定代表人:郭轩
统一社会信用代码:91130100MA085XC83H
经营范围:对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务;协助成员单位实现交易款项的收付;经批准的保险代理业务;对成员单位提供担保;办理成员单位之间的委托贷款;对成员单位办理票据承兑与贴现;办
理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计;吸收成员单位的存款;对成员单位办理贷款及融资租赁;从事同业拆借;中国银行业监督管理委员会批准的其它业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
主要股东及实际控制人:东旭集团持股财务公司60%,李兆廷先生为财务公司的实际控制人。
(二)财务公司历史沿革及主要业务发展状况
东旭集团财务有限公司成立于2017年1月22日,是一家经中国银行业监督管理委员会批准的规范性非银行金融机构。
(三)财务情况
单位:万元项目
2018 年 12 月 31 日(经审计)
2019 年 4 月 30 日(未经审计)
资产总额 3113850.22 2760021.93
负债总额 2599785.10 2243147.18
净资产 514065.12 516874.75项目
2018 年年度(经审计)
2019 年 1-4 月(未经审计)
营业收入 52097.33 11312.15
净利润 13049.57 2809.62
截止2018年12月31日的财务数据已经中喜会计师事务所(特殊普通合伙)审计。
(四)关联关系
公司控股股东东旭集团持有财务公司60%股权,东旭集团控股子公司东旭光电科技股份有限公司持有财务公司40%股权。财务公司为公司的关联法人,本次公司与其签订《金融服务协议》事项,属于关联交易。
三、关联交易标的的基本情况
在遵守国家法律法规和金融机构运营规则的前提下,财务公司向公司及公司子公司提供资金结算、授信融资、资金管理、银行承兑汇票贴现等金融服务。
双方进行金融合作形成的关联交易余额包括资金结算余额和实际信用余额的上限。公司将根据自身的财务状况、现金流状况、经营发展需要等实际情况,在财务公司开展资金结算及存贷款等金融业务。
四、交易的定价政策及定价依据
此次关联交易,双方遵循公平、公正、公开、协商一致的原则确定。
五、金融服务协议主要内容
(一)合作原则
1、双方互相视对方为重要的合作伙伴,双方同意进行金融业务合作,财务
公司在依法核准的业务范围内向公司提供相关金融服务,以实现合作双方利益最大化。
2、双方之间的合作为非独家的合作,公司有权结合自身利益自行决定是否
需要及接受财务公司提供的服务,也有权自主选择其他金融机构提供的服务。
3、双方开展金融业务合作,应当遵循依法合规、平等自愿、风险可控、互利互惠的原则。
(二)服务内容
1、存款业务
(1)公司在财务公司开立存款账户,并本着存取自由的原则,将资金存入
在财务公司开立的存款账户,存款形式可以是活期存款、定期存款、通知存款、协定存款等;
(2)财务公司为公司提供存款服务的存款利率将根据中国人民银行统一颁
布的同期同类存款的存款利率厘定,将不低于国内主要商业银行的同期同档次存款利率;
(3)财务公司保障公司存款的资金安全,在公司支取存款时,财务公司根据公司账户余额情况及时足额予以兑付。
(4)公司有权不定期地全额或部分调出在财务公司的存款以检查相关存款
的安全性和流动性,财务公司应当予以配合。
2、结算业务
(1)财务公司根据公司指令为公司提供付款服务和收款服务,以及其他与结算业务相关的辅助服务;
(2)财务公司应确保资金结算网络安全运行,保障资金安全,满足公司账户的支付需求。
3、信贷业务
(1)财务公司将在国家法律、法规和政策许可的范围内,按照中国银保监
会的要求、结合自身经营原则和信贷政策,全力支持公司业务发展中对人民币、外币资金的需求,财务公司将在自身资金能力范围内尽量优先满足公司需求;
(2)财务公司向公司提供的贷款业务的利率不高于公司在国内主要商业银行取得的同期同类同档贷款利率;
(3)有关信贷服务的具体事项由双方另行签署协议。
4、其他金融服务
财务公司可在经营范围内向公司提供其他金融服务,财务公司向公司提供的其他金融服务,应遵循公平合理的原则,收费标准应不高于国内其他金融机构同等业务费用水平。
(三)交易限额
出于财务风险控制和交易合理性方面的考虑,就公司与财务公司的金融服务交易作出以下限制,公司应协助财务公司监控实施下列限制:
1、结算业务:财务公司免费为公司提供转账结算服务,财务公司以优惠于
一般商业银行的费率为公司提供其他结算服务;
2、存款和贷款业务:在本协议有效期内,公司在财务公司的每日存款余额和贷款余额合计最高不超过公司上一会计年度经审计的期末货币资金总额的
45%且年度关联存、贷款利息合计最高不超过 2.0亿元。由于结算等原因导致公
司在财务公司存贷款超出最高存贷款限额的,财务公司应在 3 个工作日内将导致存贷款超额的存款划转至公司的银行账户。公司在财务公司的存款不得包括公司从证券市场上获取的指定用途的募集资金。
(四)协议的生效条件及期限经公司董事会、股东大会审议通过后,公司与财务公司签署正式《金融服务协议》并生效,有效期三年,在有效期满前 30 天,如任何一方未向对方提出终止协议的要求,协议自动续期三年,上述续期不受次数限制。本协议中的公司包括公司及纳入公司合并报表范围内的控股子公司。
六、交易目的和对上市公司的影响财务公司作为一家经中国银行业监督管理委员会批准设立的非银行金融机构,具有为企业集团成员单位提供金融服务的各项资质,各项指标均达到《企业集团财务公司管理办法》的规定。财务公司为公司办理存款、信贷、结算及其它金融服务时,双方遵循平等自愿、优势互补、互利互惠、合作共赢的原则,不会影响公司资金的运作和调拨,公司可充分利用财务公司所提供的内部金融服务平台,确保长期获得稳定可靠的资金来源保障,降低财务成本,提高综合经济效益,为公司长远发展提供稳定可靠的资金支持和畅通的融资渠道。
七、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额
截止 2019 年 4 月 30 日,公司在财务公司的存款余额为 181841.08 万元,公
司从财务公司获得贷款余额为 22000.00 万元。本年年初至本公告披露日,公司与东旭集团及其除财务公司以外的其他子公司累计已发生的各类关联交易的总
额为 79000 万元(不含本次董事会审议的关联交易金额)。
八、独立董事事前认可和独立意见
就本次关联交易事项,公司独立董事进行了认真的事前审查,对财务公司经营资质、业务和风险状况进行评估,未发现其资金、信贷、投资、稽核、信息管理风险控制体系存在重大缺陷;财务公司作为一家经中国银行业监督管理委员会
批准的规范性非银行金融机构,在其经营范围内为公司提供金融服务符合国家有关法律法规的规定;双方签署的《金融服务协议》遵循了平等自愿的原则,定价原则公允,不存在损害公司及中小股东利益的情形;公司已制定《关于在东旭集团财务有限公司存款的风险处置预案》,能够防范、及时控制和化解公司在财务公司的资金风险,维护公司资金安全。公司董事会对本议案进行表决时,关联董事回避表决,符合有关法规的规定。独立董事对此事项给予事前认可并同意此关联交易事项,并同意将本议案提交股东大会审议。
九、保荐机构意见
保荐机构审阅了独立董事意见、董事会材料、财务公司有关资料等,对该事项进行了核查。经核查,保荐机构认为:关于本次关联交易事项,已经公司董事会审议通过,关联董事已回避表决;公司独立董事对本次关联交易已进行事前认可并发表同意的独立意见;根据《公司章程》和《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定,本次关联交易事项决策程序符合相关规定。保荐机构对上述关联交易事项无异议。
十、备查文件
1、第九届董事会第十五次会议决议;
2、独立董事事前认可及独立意见;
3、《风险评估报告》;
4、《风险处置预案》;
5、东旭集团财务有限公司营业执照;
6、东旭集团财务有限公司金融许可证;
7、保荐机构的核查意见。
特此公告。
东旭蓝天新能源股份有限公司
董 事 会
二〇一九年五月九日

东旭蓝天:关于增加2018年年度股东大会临时提案的公告
深圳证券交易所 2019-05-09 08:00 | 下载

证券代码:000040 证券简称:东旭蓝天 公告编号:2019-032
东旭蓝天新能源股份有限公司
关于增加2018年年度股东大会临时提案的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本次增加临时提案的相关内容
东旭蓝天新能源股份有限公司(以下简称“公司”)定于2019年5月21日召
开2018年年度股东大会,会议通知于2019年4月30日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上公告。
2019年5月8日,公司董事会接到控股股东东旭集团有限公司(截止2019年3月29日持有公司38.99%的股权)《关于提议公司2018年年度股东大会增加临时提案的函》,提议公司2018年年度股东大会增加如下临时提案:
1、关于修改《公司章程》的议案
2、关于与东旭集团财务有限公司续签《金融服务协议》暨关联交易的议案
董事会认为,公司控股股东上述提议符合相关法律法规和《公司章程》的要求,同意将上述议案提交2018年年度股东大会审议。
二、其他事项
2018年年度股东大会的召开时间、地点、股权登记日及其他内容不变。
增加临时提案后的《东旭蓝天新能源股份有限公司关于召开2018年年度股东大会的补充通知》详见2019年5月9日公司于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露的相关公告。
特此公告东旭蓝天新能源股份有限公司
董 事 会
二〇一九年五月九日

东旭蓝天:独立董事关于第九届董事会第十五次会议相关事项的独立意见
深圳证券交易所 2019-05-09 08:00 | 下载

东旭蓝天新能源股份有限公司独立董事
关于第九届董事会第十五次会议相关事项的独立意见
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司章程》、《独立董事制度》等有关规定,作为东旭蓝天新能源股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,我们对第九届董事会第十五次会议审议的议案进行了事前审查。在审阅了相关会议资料并讨论后,我们就公司第九届董事会第十五次会议审议的相关事项发表独立意见如下:
一、关于与东旭集团财务有限公司签署《金融服务协议》暨关联交易的事前认可及独立意见
就本次关联交易事项,我们进行了认真的事前审查,对东旭集团财务有限公司(以下简称“财务公司”)经营资质、业务和风险状况进行评估,未发现其资金、信贷、投资、稽核、信息管理风险控制体系存在重大缺陷;财务公司作为一家经中国银行业监督管理委员会批准的规范性非银行金融机构,在其经营范围内为公司提供金融服务符合国家有关法律法规的规定;双方签署的《金融服务协议》遵循了平
等自愿的原则,定价原则公允,不存在损害公司及中小股东利益的情形;公司已制定《关于在东旭集团财务有限公司存款的风险处置预案》,能够防范、及时控制和化解公司在财务公司的资金风险,维护公司资金安全。公司董事会对本议案进行表决时,关联董事李泉年先生、李明先生、黄志良先生回避表决,符合有关法规的规定。我们事前认可并同意该关联交易事项,并同意将本议案提交股东大会审议。
二、关于东旭集团财务有限公司的风险评估报告的独立意见
公司出具的《关于东旭集团财务有限公司的风险评估报告》充分反映了财务公
司的经营资质、业务和风险状况。作为非银行金融机构,财务公司业务范围、业务内容和流程、内部的风险控制制度等措施都受到中国银保监会的严格监管。上述报告提交董事会审议时,关联董事李泉年先生、李明先生、黄志良先生回避表决,审议程序符合相关法律法规,不存在损害股东利益,特别是中小股东利益的情况。因此,我们认可《关于东旭集团财务有限公司的风险评估报告》并同意财务公司向公司提供相关金融服务。
三、关于在东旭集团财务有限公司开展存款等金融业务的风险处置预案的独立意见公司制订的《关于在东旭集团财务有限公司开展存款等金融业务的风险处置预案》,通过明确公司风险应急处置的组织机构及职责,建立起风险报告制度,能够防范公司及下属子公司在财务公司的资金风险,维护资金安全。上述报告提交董事会审议时,关联董事李泉年先生、李明先生、黄志良先生回避表决,审议程序符合相关法律法规,不存在损害股东利益,特别是中小股东利益的情况。我们同意该风险处置预案。
独立董事:陈爱珍 王立勇 罗炜 许健
二〇一九年五月九日

东旭蓝天:2019年第三次临时股东大会的法律意见
深圳证券交易所 2019-05-06 08:00 | 下载

北京市天元律师事务所
关于东旭蓝天新能源股份有限公司
2019 年第三次临时股东大会的法律意见
京天股字(2019)第 191 号
致:东旭蓝天新能源股份有限公司
东旭蓝天新能源股份有限公司(以下简称“公司”)2019 年第三次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”)采取现场投票与网络投票相结合的方式召开,其中现场会议于 2019 年 4 月 30 日在北京市西城区菜园街 1 号综合会议室召开。北京市天元律师事务所(以下简称“本所”)接受公司聘任,指派本所律师参加本次股东大会现场会议,并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司股东大会规则》(以下简称“《股东大会规则》”)以及《东旭蓝天新能源股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)等有关规定,就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见,本所律师审查了《东旭蓝天新能源股份有限公司第九届董事会第十三次会议决议公告》、《东旭蓝天新能源股份有限公司关于召开 2019 年
第三次临时股东大会的通知》以及本所律师认为必要的其他文件和资料,同时审查
了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的召开,并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见出具日以前
已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证,保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整,所发表的意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件,随同其他公告文件一并提交深圳证券交易所(以下简称“深交所”)予以公告,并依法对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证,并出具法律意见如下:
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司第九届董事会第十三次会议于 2019 年 4 月 14 日作出决议召集本次股东大会,并于 2019 年 4 月 15 日通过指定披露媒体发出了《东旭蓝天新能源股份有限公司关于召开 2019 年第三次临时股东大会的通知》,载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、出席会议对象和会议登记办法等内容。
公司本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场会议于 2019 年 4 月 30 日在北京市西城区菜园街 1 号综合会议室召开,由公司代理董事长王甫民先生主持会议,完成了全部会议议程。本次股东大会的网络投票通过深交所股东大会网络投票系统进行,通过深交所交易系统进行投票的具体时
间为:2019 年 4 月 30 日上午 9:30 至 11:30,下午 13:00 至 15:00;通过深交所互联
网投票系统进行网络投票的起止时间为 2019 年 4 月 29 日下午 15:00 至 2019 年 4
月 30 日下午 15:00。
本所律师认为,本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。二、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
(一)出席本次股东大会的人员资格
出席公司本次股东大会的股东及股东代理人(包括网络投票方式)共 14 人,共计持有公司有表决权股份 568047600 股,占公司股份总数的 38.2042 %,其中:
1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料,出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表(含股东代理人)共计 3 人,共计持有公司有表决权股份 567875000股,占公司股份总数的 38.1925 %。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果,参加本次股东大会网络
投票的股东共计 11 人,共计持有公司有表决权股份 172600 股,占公司股份总数
的 0.0116 %。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东(或股东代理人)以外其他股东(或股东代理人)(以下简称“中小投资者”) 13 人,代表公司有表决权股份数 2293300 股,占公司股份总数的 0.1542 %。
除上述公司股东及股东代表外,公司董事、监事、董事会秘书、本所律师出席了会议,部分高级管理人员列席了会议。
(二)本次股东大会的召集人本次股东大会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时,由证券交易所系统进行认证。在参与网络投票的股东代表资格均符合有关法律法规及公司章程的前提下,经核查,本所律师认为,本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果经查验,本次股东大会所表决的事项均已在《东旭蓝天新能源股份有限公司关于召开 2019 年第三次临时股东大会的通知》中列明。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式,对列入议程的议案进行了审议和表决,未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票,由监事、股东代表及本所律师共同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况,以深圳证券信息有限公司向公司提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果,本次股东大会审议议案表决结果如下:
(一)审议通过了《关于增补公司第九届董事会非独立董事的议案》
表决情况:同意 568030600 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的
99.9970 %;反对 17000 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.0030%;
弃权 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.0000%。
其中,中小投资者投票情况为:同意 2276300 股,占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份总数的 99.2587 %;反对 17000 股,占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份总数的 0.7413%;弃权 0 股,占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0000%。
表决结果:通过。
四、结论意见综上,本所律师认为,公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定;出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效;本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
(以下无正文)