盛和资源(600392)

盛和资源股东减持股份结果公告
上海证券交易所 2019-11-09 08:00 | 下载

证券代码:600392 证券简称:盛和资源 公告编号:2019-100
盛和资源控股股份有限公司股东减持股份结果公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
? 股东持股的基本情况
截止减持计划披露日(2019 年 4 月 13 日),海南文盛投资有限公司(以下简称“文盛投资”)持有盛和资源控股股份有限公司(以下简称“盛和资源”或“公司”)股份 80574253 股,占盛和资源总股本的 4.59%;海南文武贝投资有限公司(以下简称“文武贝投资”)持有盛和资源股份 18887955 股,占盛和资源总股本的 1.08%;
文盛投资的实际控制人为董文先生,同时董文先生担任文武贝投资的法人代表,文盛投资与文武贝投资构成一致行动人,合计持股比例 5.67%。
? 减持计划的主要内容
自减持计划公告披露之日(2019 年 4 月 13 日)起 15 个交易日后的 6 个月内,文盛投资拟通过上海证券交易所集中竞价交易或大宗交易减持公司股份不超过
805.74 万股(含 805.74 万股),不超过公司总股本的 0.46%;文武贝投资拟通过上海证券交易所集中竞价交易或大宗交易减持公司股份不超过 188.87万股(含 188.87万股),不超过公司总股本的 0.11%;合计减持不超过 994.61万股(含 994.61 万股),不超过公司总股本的 0.57%。减持价格根据市场情况确定。在本减持计划公告之日起至减持计划实施期间,公司如发生派发红利、送红股、转赠股本、增发新股或配股等除权、除息事项,减持股份数量将相应进行调整。
? 减持计划的实施结果情况
截止本公告日,文盛投资和文武贝投资本次减持计划的减持时间区间已届满,在此期间,文盛投资通过集中竞价交易方式减持公司股份 200 万股,占公司总股本
的 0.11%;文武贝投资通过集中竞价交易方式减持公司股份 141万股,占公司总股本
的 0.08%;合计减持公司股份 341万股,占公司总股本的 0.19%。本次减持计划已实施完毕。
2019 年 11月 8日,公司收到股东文盛投资和文武贝投资发来的《减持计划实施结果告知函》,根据中国证券监督管理委员会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定,文盛投资和文武贝投资减持股份计划的减持时间区间已届满,现将文盛投资和文武贝投资有关减持股份计划实施结果公告如下:
一、减持主体减持前基本情况
股东名称 股东身份 持股数量(股) 持股比例 当前持股股份来源海南文盛投资有限公司
5%以下股东 80574253 4.59%
发行股份购买资产取得:
61980195 股
其他方式取得:18594058股海南文武贝投资有限公司
5%以下股东 18887955 1.08%
发行股份购买资产取得:
14529196 股
其他方式取得:4358759股
注:其他方式取得,是指公司实施 2017年年度权益分派方案,以资本公积金向全体股东每
10 股转增 3股。
上述减持主体存在一致行动人:
股东名称 持股数量(股) 持股比例 一致行动关系形成原因
第一组 海南文盛投资有限公司 80574253 4.59%文盛投资的实际控制人与文武贝投资的法定代表人为同
一人。
第一组
海南文武贝投资有限公司 18887955 1.08%文盛投资的实际控制人与文武贝投资的法定代表人为同
一人。
合计 99462208 5.67% —
二、减持计划的实施结果
(一)大股东及董监高因以下事项披露减持计划实施结果:
披露的减持时间区间届满股东名称减持数量
(股)减持比例减持期间减持方式减持价格区间(元/股)减持总金额
(元)减持完成情况当前持股数量(股)当前持股比例海南文盛投资有限公司
2000000 0.11%
2019/5/27~
2019/6/11集中竞价交易
11.62-
12.55
24352500
未完成:
6057400 股
78574253 4.4767%海南文武贝投资有限公司
1410000 0.08%
2019/5/28~
2019/5/31集中竞价交易
11.67-
12.68
17145800
未完成:
478700 股
17477955 0.9958%
(二)本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致 √是 □否
(三)减持时间区间届满,是否未实施减持 □未实施 √已实施
(四)实际减持是否未达到减持计划最低减持数量(比例) □未达到 √已达到
(五)是否提前终止减持计划 □是 √否特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2019/11/9

盛和资源2019年第四次临时股东大会会议资料
上海证券交易所 2019-11-05 08:00 | 下载

盛和资源控股股份有限公司
2019 年第四次临时股东大会
会议资料
盛和资源?600392
二 ○ 一 九 年 十 一 月
参 会 须 知
为维护全体股东的合法权益,确保股东大会的正常秩序和议事效率,根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》的有关规定,特制定如下参会须知,望出席股东大会的全体人员严格遵守:
1、为能及时统计出席会议的股东(股东代理人)所代表的持股总数,务请登记出席股东大会的各位股东准时出席会议。
2、为保证股东大会的严肃性和正常秩序,切实维护与会股东(股东代理人)的合法权益,除出席会议的股东(股东代理人)、公司董事、监事、董事会秘书、高级管理人员、公司聘任律师、会计师及董事会邀请的人员外,公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
3、股东参加股东大会,依法享有发言权、表决权等各项权利,并履行法定义务和遵守有关规则。对于干扰股东大会秩序和侵犯其他股东合法权益的,将报告有关部门处理。
4、股东大会召开期间,股东可以发言。股东要求发言时可先举手示意,经大会主持人许可后,方可发言或提出问题。股东要求发言时不得打断会议报告人的报告或其他股东的发言,也不得提出与本次股东大会议案无关的问题。每位股东发言时间不宜超过五分钟,同一股东发言不得超过两次。大会表决时,将不进行发言。
5、依照《公司章程》规定,具有提案资格的股东如需在股东大会上提出临时提案,需要在股东大会召开 10 日前书面提交公司董事会,否则在发言时不得提出新的提案。
6、大会主持人应就股东的询问或质询做出回答,或指示有关负责人员作出回答,回
答问题的时间不得超过 5 分钟。如涉及的问题比较复杂,可以在股东大会结束后作出答复。
7、对与议题无关或将泄露公司商业秘密或有明显损害公司或股东的共同利益的质询,大会主持人或相关负责人有权拒绝回答。
8、本次股东大会采用网络投票与现场会议相结合的方式召开,参与网络投票的股东
应遵守上海证券交易所关于网络投票的相关规则。现场大会表决采用记名方式投票表决,出席现场会议的股东或股东委托代理人在审议议案后,填写表决票进行投票表决,由律师和监票人共同计票、监票、统计表决数据。会议工作人员将现场投票的表决数据上传至上海证券交易所信息公司,上海证券交易所信息公司将上传的现场投票数据与网络投票数据汇总,统计出最终表决结果,并回传公司。
9、本次会议设监票人三名,由两名股东代表和一名监事担任,监票人负责表决情况
的监督和核查,并在《议案表决结果》上签名。
10、议案表决后,由监票人宣布表决结果,并由律师宣读法律意见书。
盛和资源控股股份有限公司
2019 年第四次临时股东大会会议议程
会议时间:2019年 11月 12日(星期二)14:30
会议地点:成都市高新区天仁南街 298号(大鼎世纪广场一号楼)大鼎世纪大酒店
会议主持人:董事长 胡泽松
会议表决方式:现场投票与网络投票相结合的方式
会议议程:
一、主持人宣布现场会议开始。
二、会议主持人介绍参加现场会议的股东(或股东授权代表)人数及其代表的股份总数,出席会议的董事、监事、高级管理人员、律师等有关人员情况,介绍会议规则并说明本次股东大会的合法有效。
三、会议审议议案:
序号 议案名称
1 关于为参股子公司中核华盛矿产有限公司提供担保暨关联交易的议案
四、参加现场会议的股东审议大会文件并进行大会发言。
五、推选确定计票、监票工作人员。
六、股东和股东代表对议案进行现场投票表决。
七、暂时休会,等待网络投票结果。
八、复会,监票人员宣读现场及网络投票表决结果。
九、董事会秘书郭晓雷先生宣读本次股东大会决议。
十、与会董事签署会议决议及会议记录等相关文件。
十一、北京嘉润律师事务所见证律师宣读本次股东大会法律意见书。
十二、主持人宣布会议结束。
会议文件目录
一、会议议案
议案 1:关于为参股子公司中核华盛矿产有限公司提供担保暨关联交易的议案
议案 1:
关于为参股子公司中核华盛矿产有限公司提供担保暨关联交易的议案
各位股东及股东代表:
盛和资源控股股份有限公司(以下简称“盛和资源”或“公司”)拟按出资比例
为参股子公司中核华盛矿产有限公司(以下简称“中核华盛”)向中国银行宁波市分
行宁波杭州湾新区支行办理信用证提供连带责任担保,期限为一年。
一、本次担保情况概述
盛和资源参股子公司中核华盛已于 2019 年 2 月注册成立,公司在中核华盛的持股比例为 45%,目前中核华盛业务已经全面开展,进口业务已全面启动,已经和全球领先的国际矿业集团签订了采购合同。国际贸易结算的现行结算通用方式是信用证结算,为顺利开展国际贸易,中核华盛拟向中国银行宁波市分行宁波杭州湾新区支行申请办理 15000 万元人民币额度的信用证,授信期限为 1 年,由于中核华盛是首次申请信用证业务,按照银行要求需要由中核华盛的全体股东按照股权比例提供担保,即盛和资源拟以 45%的股权比例为中核华盛提供 6750 万元人民币的连带责任保证担保。
二、被担保人基本情况
(一)基本情况
公司名称:中核华盛矿产有限公司
法定代表人:王卫东
注册资本:12800 万元人民币
公司住所:浙江省宁波杭州湾新区
经营范围:有色金属矿采选及销售;道路货物经营;自营和代理各类货物和技术的进出口,但国家限定经营或禁止进出口的货物和技术除外以及其他按法律、法规、国务院决定等规定未禁止或无需经营许可的项目和未列入地方产业发展负面清单的项目。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)道路货物运输。
(二)被担保人股权结构
盛和资源于 2019年投资 5760万元,认购了中核华盛 45%的股权。中核华盛目前的股权结构如下:
股东名称 出资金额(万元) 出资比例
中核华创稀有材料有限公司 7040 55
盛和资源控股股份有限公司 5760 45
合计 12800 100%
(三)财务情况
中核华盛于 2019年 2月注册成立,截止 2019 年 9月财务情况如下:
单位:万元
财务指标 2019年 9月 30日
资产总额 16317
负债总额 3128
所有者权益 13189
2019年 1-9月
营业收入 15131
利润总额 519
净利润 389
三、被担保人与公司关联关系说明
被担保人中核华盛为盛和资源参股子公司,盛和资源董事董文先生在被担保人中核华盛担任董事、总经理职务,根据《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定,中核华盛为盛和资源关联法人,本次担保事项构成公司关联交易。
四、担保协议的主要内容
1、公司拟为中核华盛申请办理信用证提供6750万元人民币的担保额度。
2、本次担保方式为连带责任担保,担保期限为一年。
3、中核华盛以其存货向我公司提供的担保金额进行反担保。
五、担保的风险及应对措施
尽管中核华盛目前经常情况较好,但如果市场行情发生重大不利变化,将可能会影响到中核华盛的偿债能力。
为应对该等担保风险,中核华盛同意以其存货向我公司提供的担保金额进行反担保。
六、截止目前公司累计对外担保情况
截止目前公司实际发生因融资需求提供担保172222.00万元,因履约需求提供担
保余额1205万美元(折合人民币约为8290.00万元),前述两项对外担保累计总额
为180512.00万元,均为本公司对控股子公司及参股子公司提供担保。本公司及其控
股子公司对外担保总额占本公司截至2018年经审计净资产的比例为33.53%,本公司及控股子公司无逾期担保。
因关联董事董文先生在海南文盛投资有限公司和海南文武贝投资有限公司任法定代表人,根据公司章程的规定,就本议案,关联股东海南文盛投资有限公司和海南文武贝投资有限公司需回避表决。
现提请股东大会,请各位股东及股东代表审议。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2019年 11 月

盛和资源关于为参股子公司中核华盛矿产有限公司提供担保暨关联交易的公告
上海证券交易所 2019-10-26 08:00 | 下载

证券代码:600392 证券简称:盛和资源 公告编号:临 2019-098
盛和资源控股股份有限公司
关于为参股子公司中核华盛矿产有限公司
提供担保暨关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
? 被担保人名称:中核华盛矿产有限公司(以下简称“中核华盛”)
?本次担保金额及已实际为其提供的担保余额:公司为中核华盛在中国银行宁波市分行宁波杭州湾新区支行办理信用证提供6750万元人民币的连带责任担保;
截止本公告日,公司为其提供担保的余额为0。
?本次担保是否有反担保:是
?对外担保逾期的累计数量:公司无逾期担保。
?本次担保事项涉及关联交易,尚需提交公司股东大会审议。
一、本次担保情况概述
盛和资源控股股份有限公司(以下简称“盛和资源”或“公司”)参股子公
司中核华盛矿产有限公司(以下简称“中核华盛”)于 2019年 2月注册成立,公司在中核华盛的持股比例为 45%,目前中核华盛业务已经全面开展,进口业务已全面启动,已经和全球领先的国际矿业集团签订了采购合同。国际贸易结算的现行结算通用方式是信用证结算,为顺利开展国际贸易,中核华盛拟向中国银行宁波市分行宁波杭州湾新区支行申请办理 15000万元人民币额度的信用证,授信期限
为 1 年,由于中核华盛是首次申请信用证业务,按照银行要求需要由中核华盛的
全体股东按照股权比例提供担保,即盛和资源拟以 45%的股权比例为中核华盛提供
6750万元人民币的连带责任保证担保。
2019年 10月 25 日,公司召开第七届董事会第五次会议,会议以 10 票同意,0票反对,0票弃权,审议通过了《关于为参股子公司中核华盛矿产有限公司提供担保暨关联交易的议案》。根据《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定,本议案涉及关联交易,公司关联董事董文先生回避表决,由其他 10名非关联董事进行表决。本次担保事项涉及关联交易,尚须提交公司股东大会审议批准。
二、被担保人基本情况
(一)基本情况
公司名称:中核华盛矿产有限公司
法定代表人:王卫东
注册资本:12800 万元人民币
公司住所:浙江省宁波杭州湾新区
经营范围:有色金属矿采选及销售;道路货物经营;自营和代理各类货物和
技术的进出口,但国家限定经营或禁止进出口的货物和技术除外以及其他按法律、法规、国务院决定等规定未禁止或无需经营许可的项目和未列入地方产业发展负面清单的项目。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)道路货物运输。
(二)被担保人股权结构
盛和资源于 2019 年投资 5760 万元,认购了中核华盛 45%的股权。中核华盛目前的股权结构如下:
股东名称 出资金额(万元) 出资比例
中核华创稀有材料有限公司 7040 55
盛和资源控股股份有限公司 5760 45
合计 12800 100%
(三)财务情况
中核华盛于 2019 年 2月注册成立,截止 2019 年 9月财务情况如下:
单位:万元
财务指标 2019年 9月 30日
资产总额 16317
负债总额 3128
所有者权益 13189
2019年 1-9月
营业收入 15131
利润总额 519
净利润 389
三、被担保人与公司关联关系说明
被担保人中核华盛为盛和资源参股子公司,盛和资源董事董文先生在被担保人中核华盛担任董事、总经理职务,根据《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定,中核华盛为盛和资源关联法人,本次担保事项构成公司关联交易。
四、担保协议的主要内容:
1、公司拟为中核华盛申请办理信用证提供6750万元人民币的担保额度。
2、本次担保方式为连带责任担保,担保期限为一年。
3、中核华盛以其存货向我公司提供的担保金额进行反担保。
五、董事会及独立董事意见
董事会认为:本次担保事项解决了中核华盛申请办理信用证的问题,有利于中核华盛顺利开展国际贸易业务,保证其生产经营业务的正常开展,符合公司发展的需要,为其提供担保的行为不会损害公司利益,不会对公司产生不利的影响。
该事项尚需提交公司股东大会审议通过。
独立董事认为:1、公司为参股子公司中核华盛申请办理信用证提供担保,有利于中核华盛顺利开展国际贸易业务,符合公司战略发展的需要,为其提供担保的行为不会损害公司利益,不会对公司产生不利的影响;同时中核华盛以其存货对公司提供的担保金额进行反担保,因此本次担保事项的风险可控;2、公司为中核华盛提供担保的关联交易对公司和中小股东不存在不利影响,不会损害全体股东的合法权益;3、公司在审议本次担保事项前取得了我们的事前认可,公司董事会审议本次担保事项的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定,关联董事董文先生已依法回避表决,由非关联董事表决通过。4、我们同意公司为中核华盛申请办理信用证提供 6750万元的连带责任担保。上述担保事项尚需提交公司股东大会审议。
六、担保的风险及应对措施
尽管中核华盛目前经常情况较好,但如果市场行情发生重大不利变化,将可能会影响到中核华盛的偿债能力。
为应对该等担保风险,中核华盛同意以其存货向我公司提供的担保金额进行反担保。
七、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截止目前公司实际发生因融资需求提供担保172222.00万元,因履约需求提供担保余额1205万美元(折合人民币约为8290.00万元),前述两项对外担保累计总额为180512.00万元,均为本公司对控股子公司及参股子公司提供担保。本公司及其控股子公司对外担保总额占本公司截至2018年经审计净资产的比例为
33.53%,本公司及控股子公司无逾期担保。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2019 年 10 月 26日
? 报备文件
(一)第七届第五次董事会决议
(二)独立董事发表的事前认可意见及独立意见
(三)中核华盛的营业执照复印件

盛和资源2019年第三季度生产经营数据公告
上海证券交易所 2019-10-26 08:00 | 下载

证券代码:600392 证券简称:盛和资源 公告编号:临 2019-095
盛和资源控股股份有限公司
2019 年第三季度生产经营数据公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第二十八号——有色金属》要求,现将盛和资源控股股份有限公司(以下简称“公司”)2019年第三季
度(7-9月)主要有色金属品种产销量及盈利情况披露如下(财务数据未经审计):产品种类 生产量(吨) 销售量(吨) 营业收入(元) 营业成本(元) 毛利率(%)
稀土氧化物 3385.70 2332.44 220048670.91 191288935.96 13.07%
稀土盐类 6912.98 6050.26 62914650.00 57775723.33 8.17%
稀土稀有金属 2376.75 2018.77 840934363.27 719149773.30 14.48%
锆英砂 16517.64 19804.64 193071124.45 161233372.80 16.49%
钛精矿 74386.94 92154.66 146020073.13 140202263.53 3.98%
稀土精矿(含独居石) 2811.00 7234.50 92520260.87 82564537.06 10.76%
催化剂及分子筛 5700.71 2180.88 42424837.79 30399045.37 28.35%
以上数据为便于投资者及时了解公司生产经营概况之用,若与公司定期报告披露的数据略有差异,以公司定期报告数据为准。公司董事会提醒投资者审慎使用该等数据。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2019 年 10 月 26 日

盛和资源2019年第三季度报告
上海证券交易所 2019-10-26 08:00 | 下载

公司代码:600392 公司简称:盛和资源盛和资源控股股份有限公司
目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项 .................................................................. 6
四、 附录 ...................................................................... 9
一、 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
公司全体董事出席董事会审议季度报告。
公司负责人胡泽松、主管会计工作负责人夏兰田及会计机构负责人(会计主管人员)李抗保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
本报告期末 上年度末本报告期末比上年
度末增减(%)
总资产 9119400049.81 8791492709.62 3.73
归属于上市公司股东的净资产 5434206080.55 5192696149.84 4.65年初至报告期末
(1-9月)上年初至上年报告
期末(1-9月)比上年同期增减
(%)
经营活动产生的现金流量净额 273682494.21 79713508.34 243.33年初至报告期末
(1-9月)上年初至上年报告
期末(1-9月)比上年同期增减
(%)
营业收入 5426542679.05 5316616371.65 2.07
归属于上市公司股东的净利润 257188688.25 338153448.51 -23.94归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
247951280.70 336111270.73 -26.23
加权平均净资产收益率(%) 4.83 6.11 减少 1.28个百分点
基本每股收益(元/股) 0.1467 0.1929 -23.95
稀释每股收益(元/股) 0.1467 0.1929 -23.95
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币项目本期金额
(7-9月)年初至报告期末
金额(1-9月)
非流动资产处置损益 -31767.61 4319428.73越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
3089707.95 13840277.53计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
-224554.38 181039.38单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1131887.87 -3302592.06
其他符合非经常性损益定义的损益项目 17037.74 17037.74
少数股东权益影响额(税后) -44910.34 -2780307.01
所得税影响额 -389953.26 -3037476.76
合计 1283672.23 9237407.55
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
单位:股
股东总数(户) 93203
前十名股东持股情况股东名称(全称)期末持股数量比例
(%)持有有限售条件股份数量质押或冻结情况股东性质
股份状态 数量中国地质科学院矿产综合利用研究所
246382218 14.04 0 无 0国家
王全根 120219498 6.85 0 无 0 境内自然人
黄平 119613594 6.81 70743601 质押 66010595 境内自然人
四川巨星企业集团有限公司
96868925 5.52 0 质押 96300000境内非国有法人海南文盛投资有限公司
78574253 4.48
72516827
质押 77574253境内非国有法人
四川省地质矿产公司
57043604 3.25 0 无 0 国有法人天津自贸区鑫泽通企业管理合伙企业(有限合伙)
46645680 2.66 46645680 质押 46290000境内非国有法人上海铄京实业有限公司
39949000 2.28 39949000 质押 39949000境内非国有法人深圳市方东和太投
资中心(有限合伙)
26000000 1.48 26000000 质押 26000000境内非国有法人
王晓晖 21025746 1.20 12615448 质押 12820000 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
种类 数量
中国地质科学院矿产综合利用研究所 246382218 人民币普通股 246382218
王全根 120219498 人民币普通股 120219498
四川巨星企业集团有限公司 96868925 人民币普通股 96868925
四川省地质矿产公司 57043604 人民币普通股 57043604
黄平 48869993 人民币普通股 48869993
山西煤炭运销集团有限公司 19500000 人民币普通股 19500000
中国北方稀土(集团)高科技股份有限公司 18723271 人民币普通股 18723271
香港中央结算有限公司 13683620 人民币普通股 13683620
赣州沃本新材料投资有限公司 12144824 人民币普通股 12144824
中国建设银行股份有限公司-华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金
11929708 人民币普通股 11929708
上述股东关联关系或一致行动的说明
公司前 10大股东中王全根、巨星集团、地矿公司不存在任何一致行动关系,前 10大无限售条件股东中黄平和沃本新材存在一致行动人关系,未知其他股东之间是否存在其他关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
其他说明:
公司前 10大股东中海南文盛投资有限公司与非前 10大股东海南文武贝投资有限公司存在一
致行动人关系,海南文盛投资和海南文武贝投资合计持有的股份占公司总股份的 5.48%。
股东黄平先生本报告期末持股数量较上一报告期末减少 58万股,系黄平先生减持其通过集中竞价交易方式取得的股份。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表项目 期末数 期初数变动比例
(%)变动原因
交易性金融资产 54688847.20根据新金融工具准则调整财务报表列报科目以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
3505370.00根据新金融工具准则调整财务报表列报科目
应收票据 88883400.76 241366793.25 -63.17公司为提高资金利用率加大
了票据付款方式,减少应收票据持有
应收账款 1143682964.47 692825112.70 65.08
受回款周期的影响,应收账款期末余额增加
预付款项 511904287.96 385231778.37 32.88报告期内材料采购增加致预付账款增加
可供出售金融资产 158363814.94根据新金融工具准则调整财务报表列报科目
长期股权投资 187222301.70 128963925.19 45.17报告期内公司对中核华盛矿产
有限公司出资 5760万元
其他权益工具投资 144113453.84根据新金融工具准则调整财务报表列报科目
在建工程 52728482.18 32505322.59 62.21 报告期内设备厂房改造增加
应付票据 465777640.00 233824901.60 99.20公司为提高资金利用率对外采购加大了票据付款力度
应付账款 595065248.75 426404563.97 39.55报告期内材料采购金额增加致应付账款增加
一年内到期的非流动负债
45000000.00 135000000.00 -66.67报告期内偿还了一年内到期借款
长期借款 156000000.00 264000000.00 -40.91报告期内提前偿还了部分长期借款
其他综合收益 53517994.64 17572258.66 204.56本期公司持有的格陵兰公司股
票公允价值变动 3038.72万元
专项储备 2036327.40 1075457.57 89.35 本期根据收入计提专项储备
利润表项目 本期数 上年同期数变动比例
(%)变动原因
投资收益 4558987.39 -625082.83 829.34本期金融资产出售获利以及联营企业确认投资收益
公允价值变动收益 181039.38 -361199.60 150.12
本期末持仓股票增加,且期末市价高于购买成本信用减值损失(损失以“-”号填列)
-38569001.16根据新金融工具准则调整金融工具减值列报科目资产减值损失(损失以“-”号填列)
18443231.07 -444020.23 4253.69本期受主要产品价格波动的影响,转回前期计提的存货跌价准备
资产处置收益 5092611.33 27591.98 18356.85
本期四川润和、雅安文盛土地出让,赣州晨光机器设备处置营业外收入 1212578.23 4907731.43 -75.29本期非经营相关的政府补助较上年同期减少
营业外支出 5288352.89 2212419.70 139.03非流动资产报废损失较上年同期增加
净利润 265044449.10 326399591.74 -18.80报告期内部分主要稀土产品均
价较上年同期有所下滑、子公司财务费用增加、应收账款计提减值损失增加,导致本期盈利能力较上年同期下降
现金流量表项目 本期数 上年同期数变动比例
(%)变动原因经营活动产生的现金流量净额
273682494.21 79713508.34 243.33
本期加大货款回收力度,对外采购增加票据付款比重投资活动产生的现金流量净额
-116563088.00 -38608733.58 -201.91
本期支付 MPMO合作经营款,新增联营企业投资筹资活动产生的现金流量净额
-294544547.01 -94151065.92 -212.84本期公司外部融资净偿还额较上年同期较大幅度增加
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
报告期内,公司的两个募投项目“年产2万吨陶瓷纤维保温制品项目”及“年产5万吨莫来石项目”,因政策变化原因无法在原定实施地实施,公司进行了异地建设的前期工作,正在结合意向目标用地组织相关专家、中介机构论证、编制异地建设的可行性研究报告。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 盛和资源控股股份有限公司
法定代表人 胡泽松
日期 2019年 10月 25日
四、 附录
4.1 财务报表合并资产负债表
2019年 9月 30日
编制单位:盛和资源控股股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
项目 2019 年 9月 30日 2018 年 12月 31日
流动资产:
货币资金 710627976.55 754694927.49结算备付金拆出资金
交易性金融资产 54688847.20以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
3505370.00衍生金融资产
应收票据 88883400.76 241366793.25
应收账款 1143682964.47 692825112.70应收款项融资
预付款项 511904287.96 385231778.37应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款 112783498.94 94385356.94
其中:应收利息
应收股利 1025300.00 1092300.00买入返售金融资产
存货 3836408115.51 3894629521.67持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 186480849.01 248982341.09
流动资产合计 6645459940.40 6315621201.51
非流动资产:
发放贷款和垫款债权投资
可供出售金融资产 158363814.94其他债权投资持有至到期投资长期应收款
长期股权投资 187222301.70 128963925.19
其他权益工具投资 144113453.84其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产 541532719.06 579478306.29
在建工程 52728482.18 32505322.59生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产 321914264.44 382487891.30
开发支出 1711176.17
商誉 725975131.91 725975131.91
长期待摊费用 5982876.70 4957175.73
递延所得税资产 94135129.18 89370204.19
其他非流动资产 398624574.23 373769735.97
非流动资产合计 2473940109.41 2475871508.11
资产总计 9119400049.81 8791492709.62
流动负债:
短期借款 1561948909.95 1615186903.27向中央银行借款拆入资金交易性金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债
应付票据 465777640.00 233824901.60
应付账款 595065248.75 426404563.97
预收款项 235402488.24 248770627.44卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬 40078827.13 57227714.74
应交税费 220088437.30 228619746.31
其他应付款 88947559.81 119874560.37
其中:应付利息 2583824.76 4004170.65
应付股利 40082076.13 40081509.88应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债 45000000.00 135000000.00其他流动负债
流动负债合计 3252309111.18 3064909017.70
非流动负债: — —保险合同准备金
长期借款 156000000.00 264000000.00应付债券
其中:优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益 31624822.73 35452249.00
递延所得税负债 46606404.34 44070324.13其他非流动负债
非流动负债合计 234231227.07 343522573.13
负债合计 3486540338.25 3408431590.83
所有者权益(或股东权益)
实收资本(或股本) 1755167067.00 1755167067.00其他权益工具
其中:优先股永续债
资本公积 2110396726.32 2110396726.32
减:库存股 21502977.43 21502977.43
其他综合收益 53517994.64 17572258.66
专项储备 2036327.40 1075457.57
盈余公积 14117069.24 14117069.24
一般风险准备
未分配利润 1520473873.38 1315870548.48
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计
5434206080.55 5192696149.84
少数股东权益 198653631.01 190364968.95
所有者权益(或股东权益)合计 5632859711.56 5383061118.79
负债和所有者权益(或股东权益)总计
9119400049.81 8791492709.62
法定代表人:胡泽松 主管会计工作负责人:夏兰田 会计机构负责人:李抗
母公司资产负债表
2019年 9月 30日
编制单位:盛和资源控股股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
项目 2019 年 9月 30日 2018 年 12月 31日
流动资产:
货币资金 196776166.36 110058792.26
交易性金融资产 54688847.20以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
3505370.00衍生金融资产应收票据应收账款应收款项融资
预付款项 332311.32 446213.95
其他应收款 825923448.49 721948269.60
其中:应收利息
应收股利 52197183.88 49030944.61存货持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1309134.49 1267860.88
流动资产合计 1079029907.86 837226506.69
非流动资产: —债权投资
可供出售金融资产 80000000.00其他债权投资持有至到期投资长期应收款
长期股权投资 5506713167.68 5448397219.12
其他权益工具投资 30000000.00其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产 1064895.63 966269.61
在建工程 220637.93 915668.88生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产 935310.30开发支出商誉
长期待摊费用 175432.04
递延所得税资产其他非流动资产
非流动资产合计 5538934011.54 5530454589.65
资产总计 6617963919.40 6367681096.34
流动负债:
短期借款 496000000.00 225000000.00交易性金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项
应付职工薪酬 975728.14 5628975.29
应交税费 10353764.10 10283410.56
其他应付款 7100967.69 7154695.06
其中:应付利息 922370.84 615140.63应付股利持有待售负债
一年内到期的非流动负债其他流动负债
流动负债合计 514430459.93 248067080.91
非流动负债: —
长期借款 149000000.00 150000000.00应付债券
其中:优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计 149000000.00 150000000.00
负债合计 663430459.93 398067080.91
所有者权益(或股东权益) —
实收资本(或股本) 1755167067.00 1755167067.00其他权益工具
其中:优先股永续债
资本公积 4220802256.04 4220802256.04
减:库存股 21502977.43 21502977.43其他综合收益专项储备
盈余公积 40752998.54 40752998.54
未分配利润 -40685884.68 -25605328.72
所有者权益(或股东权益)合计 5954533459.47 5969614015.43
负债和所有者权益(或股东权益)总计
6617963919.40 6367681096.34
法定代表人:胡泽松 主管会计工作负责人:夏兰田 会计机构负责人:李抗合并利润表
2019年 1—9月
编制单位:盛和资源控股股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计项目
2019 年第三季度
(7-9月)
2018年第三季度
(7-9月)
2019年前三季度
(1-9月)
2018 年前三季度
(1-9月)
一、营业总收入 1596993298.93 1994615323.44 5426542679.05 5316616371.65
其中:营业收入 1596993298.93 1994615323.44 5426542679.05 5316616371.65利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本 1489344361.26 1823192768.29 5097376643.95 4925162232.42
其中:营业成本 1325662728.27 1697579780.44 4682191747.37 4545909229.59利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加 4262209.24 4531493.18 16120781.73 15761190.88
销售费用 20083141.33 19583216.10 58845742.32 54669202.34
管理费用 45110354.67 23566242.75 115386285.11 106524042.15
研发费用 56664257.76 44990870.25 116171072.14 109732826.77
财务费用 37561669.99 32941165.57 108661015.28 92565740.69
其中:利息费用
37922996.80 36316141.58 106069223.43 98586307.83
利息收入 637838.34 1070660.23 3557739.84 4617150.85
加:其他收益 5992083.31 3996652.61 19608853.31 21773620.24投资收益(损失以“-”号填
列)
4280419.49 926261.57 4558987.39 -625082.83
其中:对联营企业和合营企业的投资收益
4541368.68 -672261.83 3280664.85 -672261.83以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益
(损失以“-”号填列)净敞口套期
收益(损失以“-”号填列)公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
-224554.38 -132793.60 181039.38 -361199.60信用减值损
失(损失以“-”号填列)
-14124454.17 -38569001.16资产减值损
失(损失以“-”号填列)
1305536.73 -738326.09 18443231.07 -444020.23资产处置收
益(损失以“-”号填列)
741414.99 5092611.33 27591.98
三、营业利润
(亏损以“-”号填列)
105619383.64 175474349.64 338481756.42 411825048.79
加:营业外收入
756021.70 1162453.31 1212578.23 4907731.43
减:营业外支出
2661092.17 1452490.26 5288352.89 2212419.70
四、利润总额
(亏损总额以“-”号填列)
103714313.17 175184312.69 334405981.76 414520360.52
减:所得税费用
24056395.94 33431427.56 69361532.66 88120768.78五、净利润(净亏损以“-”号填列)
79657917.23 141752885.13 265044449.10 326399591.74
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净
利润(净亏损以“-”号填列)
79657917.23 141752885.13 265044449.10 326399591.74
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填
列)
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净
利润(净亏损以“-”号填列)
75896355.64 143689061.15 257188688.25 338153448.51
2.少数股东
损益(净亏损以“-”号填列)
3761561.59 -1936176.02 7855760.85 -11753856.77
六、其他综合收益的税后净额
2246282.83 7610129.66 36378636.03 -6120002.98归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1871002.09 7097804.03 35945735.98 -6420125.75
(一)不能重分类进损益的其他综合收益
-2800006.25 30387193.06
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
-2800006.25 30387193.06
4.企业自身信用风险公允
价值变动
(二)将重分类进损益的其他综合收益
4671008.34 7097804.03 5558542.92 -6420125.75
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
1706056.25 -10282492.12
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备(现金流量套期损益的有效部分)
8.外币财务报表折算差额
4671008.34 5391747.78 5558542.92 3862366.37
9.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
375280.74 512325.63 432900.05 300122.77
七、综合收益总额
81904200.06 149363014.79 301423085.13 320279588.76归属于母公司所有者的综合收益总额
77767357.73 150786865.18 293134424.23 331733322.76归属于少数股东的综合收益总额
4136842.33 -1423850.39 8288660.90 -11453734.00
八、每股收益:
(一)基本每
股收益(元/股)
0.0433 0.0819 0.1467 0.1929
(二)稀释每
股收益(元/股)
0.0433 0.0819 0.1467 0.1929
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00元上期被合并方实现的净利润为:0.00元。
法定代表人:胡泽松 主管会计工作负责人:夏兰田 会计机构负责人:李抗母公司利润表
2019年 1—9月
编制单位:盛和资源控股股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计项目
2019 年第三季
度(7-9月)
2018 年第三季
度(7-9月)
2019年前三季
度(1-9月)
2018年前三季
度(1-9月)
一、营业收入 44266.52
减:营业成本
税金及附加 7210.25 6291.46 1187408.08 23003.59销售费用
管理费用 4871046.79 10208919.19 13067873.83 22154188.41研发费用
财务费用 1127188.30 919298.65 2991988.94 173081.47
其中:利息费用 8516633.51 7702344.48 23914247.11 5666797.03
利息收入 7391208.21 6784317.39 20930255.00 142080.47
加:其他收益 50775.48 50775.48投资收益(损失以“-”号填列)
1709889.30 602141.80 55626509.49 88355532.10
其中:对联营企业和合营企业的投资收益
2055463.92 16847.87 1741248.56 87770238.17以摊余成本计量的金融资产终止确认收益净敞口套期收益(损失以“-”号填列)公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
-224554.38 -132793.60 181039.38 -361199.60信用减值损失(损失以“-”号填列)
48975.04 -1101015.35资产减值损失(损失以“-”号填列)
-269812.78 -572209.84资产处置收益(损
失以“-”号填列)二、营业利润(亏损以“-”号填列)
-4471135.38 -10884198.40 37503529.19 65122624.67
加:营业外收入 0.07 744.00 0.07
减:营业外支出 26.04 334.30三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)
-4471135.38 -10884198.33 37504247.15 65122290.44
减:所得税费用 6.01 6.01四、净利润(净亏损以“-”号填列)
-4471141.39 -10884198.33 37504241.14 65122290.44
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)
-4471141.39 -10884198.33 37504241.14 65122290.44
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额
(一)不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
(二)将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
(现金流量套期损益的有
效部分)
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 -4471141.39 -10884198.33 37504241.14 65122290.44
七、每股收益:
(一)基本每股收益
(元/股)
(二)稀释每股收益
(元/股)
法定代表人:胡泽松 主管会计工作负责人:夏兰田 会计机构负责人:李抗合并现金流量表
2019年 1—9月
编制单位:盛和资源控股股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
项目 2019年前三季度
(1-9月)
2018 年前三季度
(1-9月)
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金 5412994642.30 4801512511.70客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 10965585.42 18768897.77
收到其他与经营活动有关的现金 87759199.89 99921168.97
经营活动现金流入小计 5511719427.61 4920202578.44
购买商品、接受劳务支付的现金 4746041096.86 4250776655.85客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 178219336.79 175283825.92
支付的各项税费 228472383.42 213971327.64
支付其他与经营活动有关的现金 85304116.33 200457260.69
经营活动现金流出小计 5238036933.40 4840489070.10
经营活动产生的现金流量净额 273682494.21 79713508.34
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金 10283376.28 5364535.35
取得投资收益收到的现金 1808670.41 883296.60
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
23877439.68 539360.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 12346434.76
投资活动现金流入小计 35969486.37 19133626.71
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
22146443.02 30931181.49
投资支付的现金 66765740.67 16799648.83质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 63620390.68 10011529.97
投资活动现金流出小计 152532574.37 57742360.29
投资活动产生的现金流量净额 -116563088.00 -38608733.58
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金 9000000.00
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金 — —
取得借款收到的现金 1860966280.51 1778646067.48
收到其他与筹资活动有关的现金 232484093.49 184656943.37
筹资活动现金流入小计 2093450374.00 1972303010.85
偿还债务支付的现金 1992624273.83 1816132658.45
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 143472193.76 119122739.10其中:子公司支付给少数股东的股利、利润 — —支付其他与筹资活动有关的现金 251898453.42 131198679.22
筹资活动现金流出小计 2387994921.01 2066454076.77
筹资活动产生的现金流量净额 -294544547.01 -94151065.92
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 5781634.90 3659859.23
五、现金及现金等价物净增加额 -131643505.90 -49386431.93
加:期初现金及现金等价物余额 571140838.66 584720657.02
六、期末现金及现金等价物余额 439497332.76 535334225.09
法定代表人:胡泽松 主管会计工作负责人:夏兰田 会计机构负责人:李抗
母公司现金流量表
2019年 1—9月
编制单位:盛和资源控股股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
项目 2019年前三季度
(1-9月)
2018 年前三季度
金额(1-9月)
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金 46922.51收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 2484128.51 4187870.37
经营活动现金流入小计 2531051.02 4187870.37
购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工及为职工支付的现金 11180225.28 14281026.39
支付的各项税费 1311198.62 1752982.29
支付其他与经营活动有关的现金 8309814.36 23373820.71
经营活动现金流出小计 20801238.26 39407829.39
经营活动产生的现金流量净额 -18270187.24 -35219959.02
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金 9433376.28 5364535.35
取得投资收益收到的现金 50474248.23 93129853.80
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 583516880.00 687013595.00
投资活动现金流入小计 643424504.51 785507984.15
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
379110.00 479106.00
投资支付的现金 66765740.67 16799648.83取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 665400000.00 475012949.97
投资活动现金流出小计 732544850.67 492291704.80
投资活动产生的现金流量净额 -89120346.16 293216279.35
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 406000000.00 202527950.12
收到其他与筹资活动有关的现金 60000000.00
筹资活动现金流入小计 406000000.00 262527950.12
偿还债务支付的现金 136000000.00 453112068.70
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 75892092.50 59477704.06支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 211892092.50 512589772.76
筹资活动产生的现金流量净额 194107907.50 -250061822.64
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 1422.37
五、现金及现金等价物净增加额 86717374.10 7935920.06
加:期初现金及现金等价物余额 110058792.26 102784416.22
六、期末现金及现金等价物余额 196776166.36 110720336.28
法定代表人:胡泽松 主管会计工作负责人:夏兰田 会计机构负责人:李抗
4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用 □不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币
项目 2018年 12月 31日 2019年 1月 1日 调整数
流动资产:
货币资金 754694927.49 754694927.49结算备付金拆出资金
交易性金融资产 53505370.00 53505370.00以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
3505370.00 -3505370.00衍生金融资产
应收票据 241366793.25 241366793.25
应收账款 692825112.70 692825112.70应收款项融资
预付款项 385231778.37 385231778.37应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款 94385356.94 94385356.94
其中:应收利息
应收股利 1092300.00 1092300.00买入返售金融资产
存货 3894629521.67 3894629521.67持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 248982341.09 248982341.09
流动资产合计 6315621201.51 6365621201.51 50000000.00
非流动资产:
发放贷款和垫款债权投资
可供出售金融资产 158363814.94 -158363814.94
其他债权投资持有至到期投资长期应收款
长期股权投资 128963925.19 128963925.19
其他权益工具投资 108363814.94 108363814.94其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产 579478306.29 579478306.29
在建工程 32505322.59 32505322.59生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产 382487891.30 382487891.30开发支出
商誉 725975131.91 725975131.91
长期待摊费用 4957175.73 4957175.73
递延所得税资产 89370204.19 89370204.19
其他非流动资产 373769735.97 373769735.97
非流动资产合计 2475871508.11 2425871508.11 -50000000.00
资产总计 8791492709.62 8791492709.62
流动负债:
短期借款 1615186903.27 1615186903.27向中央银行借款拆入资金交易性金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债
应付票据 233824901.60 233824901.60
应付账款 426404563.97 426404563.97
预收款项 248770627.44 248770627.44卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬 57227714.74 57227714.74
应交税费 228619746.31 228619746.31
其他应付款 119874560.37 119874560.37
其中:应付利息 4004170.65 4004170.65
应付股利 40081509.88 40081509.88应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债 135000000.00 135000000.00其他流动负债
流动负债合计 3064909017.70 3064909017.70
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款 264000000.00 264000000.00应付债券
其中:优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益 35452249.00 35452249.00
递延所得税负债 44070324.13 44070324.13其他非流动负债
非流动负债合计 343522573.13 343522573.13
负债合计 3408431590.83 3408431590.83
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本) 1755167067.00 1755167067.00其他权益工具
其中:优先股永续债
资本公积 2110396726.32 2110396726.32
减:库存股 21502977.43 21502977.43
其他综合收益 17572258.66 17572258.66
专项储备 1075457.57 1075457.57
盈余公积 14117069.24 14117069.24
一般风险准备
未分配利润 1315870548.48 1315870548.48归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计
5192696149.84 5192696149.84
少数股东权益 190364968.95 190364968.95
所有者权益(或股东权益)合计
5383061118.79 5383061118.79负债和所有者权益(或股东权益)总计
8791492709.62 8791492709.62
各项目调整情况的说明:
√适用 □不适用
执行新金融工具准则,原在“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”科目列报的股票投资调整为“交易性金融资产”科目列报;原在“可供出售金融资产”科目列报的交易性
权益工具投资现调整为“交易性金融资产”科目列报。原在“可供出售金融资产”项目列报的非
交易性权益工具投资现指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产调整为“其他权益工具投资”科目列报。
母公司资产负债表
单位:元币种:人民币
项目 2018年 12月 31日 2019年 1月 1日 调整数
流动资产:
货币资金 110058792.26 110058792.26
交易性金融资产 53505370.00 53505370.00以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
3505370.00 -3505370.00衍生金融资产应收票据应收账款应收款项融资
预付款项 446213.95 446213.95
其他应收款 721948269.60 721948269.60
其中:应收利息
应收股利 49030944.61 49030944.61存货持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1267860.88 1267860.88
流动资产合计 837226506.69 887226506.69 50000000.00
非流动资产:
债权投资
可供出售金融资产 80000000.00 -80000000.00其他债权投资持有至到期投资长期应收款
长期股权投资 5448397219.12 5448397219.12
其他权益工具投资 30000000.00 30000000.00其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产 966269.61 966269.61
在建工程 915668.88 915668.88生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产开发支出商誉
长期待摊费用 175432.04 175432.04递延所得税资产其他非流动资产
非流动资产合计 5530454589.65 5480454589.65 -50000000.00
资产总计 6367681096.34 6367681096.34
流动负债:
短期借款 225000000.00 225000000.00交易性金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项
应付职工薪酬 5628975.29 5628975.29
应交税费 10283410.56 10283410.56
其他应付款 7154695.06 7154695.06
其中:应付利息 615140.63 615140.63应付股利持有待售负债
一年内到期的非流动负债其他流动负债
流动负债合计 248067080.91 248067080.91
非流动负债:
长期借款 150000000.00 150000000.00应付债券
其中:优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计 150000000.00 150000000.00
负债合计 398067080.91 398067080.91
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本) 1755167067.00 1755167067.00其他权益工具
其中:优先股永续债
资本公积 4220802256.04 4220802256.04
减:库存股 21502977.43 21502977.43其他综合收益专项储备
盈余公积 40752998.54 40752998.54
未分配利润 -25605328.72 -25605328.72
所有者权益(或股东权益)合计
5969614015.43 5969614015.43负债和所有者权益(或股东权益)总计
6367681096.34 6367681096.34
各项目调整情况的说明:
√适用 □不适用
执行新金融工具准则,原在“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”科目列报的股票投资调整为“交易性金融资产”科目列报;原在“可供出售金融资产”科目列报的交易性
权益工具投资现调整为“交易性金融资产”科目列报。原在“可供出售金融资产”项目列报的非交易性权益工具投资现指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产调整为“其他权益工具投资”科目列报。
4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
√适用 □不适用财政部于 2017年陆续发布了《关于印发修订的通知》(财会[2017]7号)、《关于印发修订的通知》(财会[2017]8号)、《关于印发修订的通知》(财会[2017]9号)和《关于印发修订的通知》(财会[2017]14号)(以下简称“新金融工具准则”),并要求境内上市公司自 2019年 1月 1日起施行。
根据上述新金融工具准则和通知要求,公司对原会计政策进行相应变更,并对财务报表列报科目做出相应调整。根据上述新金融工具准则中的衔接规定和通知要求,公司无需对 2018年度以及可比期间的比较报表进行追溯调整,仅需于 2019年年初对公司持有的新金融工具准则规定的金融资产和金融负债进行重新分类和计量,并对留存收益或其他综合收益年初数进行相应调整。
调整内容为:原在“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”科目列报的股票投
资调整为“交易性金融资产”科目列报;原在“可供出售金融资产”科目列报的交易性权益工具
投资现调整为“交易性金融资产”科目列报。原在“可供出售金融资产”项目列报的非交易性权益工具投资现指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产调整为“其他权益工具投资”科目列报。
4.4 审计报告
□适用 √不适用

盛和资源第七届监事会第五次会议决议公告
上海证券交易所 2019-10-26 08:00 | 下载

证券代码:600392 证券简称:盛和资源 公告编号:临2019-097
盛和资源控股股份有限公司
第七届监事会第五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 监事会会议召开情况
本次监事会会议通知和材料于 2019 年 10 月 15 日通过电子邮件或专人送达的方式发送,会议于 2019 年 10 月 25 日在以通讯方式召开。本次监事会会议应出席的监事人
数 3人,实际出席的监事 3人。会议的主持人为监事会主席翁荣贵先生,列席人员为董
事会秘书郭晓雷先生、证券事务代表陈冬梅女士。
本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、监事会会议审议情况
(一)审议通过《关于 2019 年第三季度报告的议案》
本议案表决结果:同意 3票,反对 0票,弃权 0票。
公司监事会对公司 2019年第三季度报告进行了认真审议,形成意见如下:
1、公司 2019年第三季度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的规定。
2、公司 2019年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定,所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司 2019 年第三季度的经营情况和财务状况等事项。
3、在监事会提出本意见前,我们没有发现参与 2019年第三季度报告编制、内部审计和审议人员有违反保密规定的行为。
(二)审议通过《关于为参股子公司中核华盛矿产有限公司提供担保暨关联交易的议案》
本议案表决结果:同意 3 票,反对 0 票,弃权 0 票。本议案须提交公司 2019 年第
四次临时股东大会审议。
三、上述议案具体内容详见同日发布的相关公告和上网附件。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司监事会
2019年 10 月 26 日
? 报备文件 监事会决议

盛和资源总经理工作细则(2019年10月修订)
上海证券交易所 2019-10-26 08:00 | 下载

盛和资源控股股份有限公司
总经理工作细则
(2019 年 10 月修订)
第一章 总则
第一条 为促进盛和资源控股股份有限公司(以下简称“公司”)规范运作,确保公司重大经营决策的科学化、制度化,根据《公司法》、《上市公司治理准则》和《盛和资源控股股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)以及其它有关
法律、法规、规范性文件的规定,制定本工作细则,以规范公司经理人员的行为,确保经理人员忠实履行职责,勤勉高效地工作。
第二条 本细则规定了公司总经理的任职资格和任免程序、主要职责与权限、总经理办公会议、报告制度及考核与奖惩等内容。
第三条 本细则的制订、修改、变更、废除应经公司董事会批准后方可有效,对公司经理层具有约束力。
第四条 公司设总经理一名,根据生产经营的需要可设副总经理若干名。
公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监以及公司董事会确认担任重要职务的其他人员为公司高级管理人员,由董事会聘任或者解聘。
第二章 总经理的任职资格和任免程序
第五条 董事会遵循“德才兼备、注重实效”的原则按照总经理的选择标准
和程序遴选总经理,总经理须具备以下条件:
(一)具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验,具有较强的综合管理能力;
(二)具有知人善任调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统揽全局的能力;
(三)具有一定年限的企业管理或经济工作经历。掌握国家有关政策、法律、法规;精通本行业的生产经营业务,熟悉相关行业业务;
(四)诚信勤勉、廉洁公正;
(五)有较强的使命感、责任感和积极开拓的进取精神,精力充沛、身体健康。
第六条 有下列情形之一的,不得担任公司总经理或其他高级管理人员:
(一) 无民事行为能力或者限制民事行为能力;
(二) 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾 5 年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满
未逾 5 年;
(三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业
的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年;
(四) 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年;
(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿;
(六)被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的;
(七)法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
第七条 董事可受聘兼任总经理、副总经理或者财务总监,但兼任总经理或者其他高级管理人员职务的董事不得超过公司董事总数的二分之一。公司总经理、副总经理、财务总监不得在控股股东单位及与公司从事相同或相似业务的其他任何企业担任除董事、监事以外的其他任何职务。
第八条 总经理由董事会聘任,程序如下:
(一)董事会提名委员会提供总经理候选人人选名单;
(二)董事会对候选人情况进行考察;
(三)董事长将候选人名单及其相关资料提交董事会讨论;
(四)董事会聘任总经理;
(五)公司与总经理签订服务合同明确双方的权利义务关系并颁发聘任书。
第九条 总经理及副总经理、财务总监每届任期三年,可连聘连任。
第十条 总经理因故不能履行职权时,董事会应授权一名副总经理代总经理履行职权。
第十一条 总经理换届程序
(一)总经理任期届满前三个月,董事会薪酬与考核委员会和审计委员会应对总经理进行工作考核和审计;
(二)总经理任期届满前三个月,董事会提名委员会遴选总经理候选人;
(三)董事会按本细则第五条的规定聘任新任总经理;
(四)当总经理任期届满而下任总经理尚未到任时,原总经理应继续履行其职责,直至下任总经理到任为止。
第十二条 总经理的辞职
(一)辞职条件
当总经理出现下列情况之一时,董事会应准予总经理辞职
1、因工作变动、身体健康等原因无法正常履行职责时;
2、经营业绩目标未实现时;
3、董事会认可的其他原因。
(二)辞职程序
1、总经理向董事会递交辞呈,说明辞职原因;
2、董事会提名委员会和薪酬与考核委员会进行审核并提出建议;
3、董事会召开会议就总经理辞职事宜进行审议;
4、如总经理辞职理由充分,董事会予以批准,则总经理可以离职;总经理
应积极配合对其进行离任审计,办理完毕一切交接与离职手续后方可离职;在与下任总经理办理交接手续前,该总经理应当继续履行职责。
第十三条 总经理的解聘
(一)解聘原因
1、公司进行战略调整或重大重组;
2、总经理出现重大失误;
3、总经理出现重大职业道德问题;
4、总经理连续两个年度未能达到最低业绩目标;
5、因个人原因连续 60 天或累计 90 天总经理不能亲自履行职务。
(二)解聘政策
由于公司的原因引起的解聘,总经理在一年内可继续享有以前的福利;如离开本公司,则公司将一次性给予一年薪酬。
(三)解聘程序
1、董事会提名委员会或薪酬与考核委员会向董事会提出解聘提案;
2、公司董事会对解聘总经理事宜进行审议表决;
3、董事会将决议结果通知总经理本人并在下任总经理到任时中止其履行职责;
4、公司相关部门协助办理总经理解聘手续;
5、总经理在离任审计结束后与下任总经理办理交接手续,办理离职手续后离职。
第十四条 总经理的人员变动情况,应在指定报纸公开披露,并报上海证券交易所备案。
第三章 主要职责与权限
第十五条 总经理是公司管理层的首席负责人,对公司董事会负责,其主要
职责与权限是:
(一)主持公司的生产经营管理工作,并向董事会报告工作,
(二)根据《公司章程》的规定和董事会的决议及授权,主持制定具体实施办法,组织实施公司年度生产经营计划和投资方案,安排和筹划各项经营管理活动,制定权限内的公司政策和规范,保证公司高效、安全、有序、受控、连续地运行,以达到预定的经营发展目标;
(三)拟定公司管理机构设置方案及职能分配与调整方案,经董事会批准后
具体组织实施并负责人员、资源的合理配置;
(四)拟定公司的基本管理制度和制定公司的具体规章制度,并负责在全公司范围内全面贯彻落实;
(五)提请董事会聘任或者解聘副总经理、财务总监;
(六)合理分配工作职责,协调和处理经理层的工作关系,保证经理层的高效运作;
(七)聘任或者解聘公司中层管理人员,制定公司中层管理人员的薪酬标准并主持考核奖惩;
(八)负责拟定公司职工的工资、福利和奖惩方案、年度招聘和用工计划;
(九)负责董事会临时授权事项的组织实施和协调工作;
(十)根据审慎的原则,审批尚未达到《公司章程》规定的董事会审批权限标准且与主营业务相关的事项,以及与主营业务不相关的 1000 万元以内(含 1000万元)的事项。但前述事项如果总经理办公会认为应当提交董事会审批的,应当提交董事会审批;
(十一)在履行完毕相应审批流程后,代表公司签署各类交易合同,但法律
规定或协议约定必须由法定代表人签署的除外;代表公司签署员工劳动合同、员工保密协议、员工竞业禁止协议、集体合同及其它与员工相关的文件;代表公司签署与公司日常生产经营相关的其它协议、合同、文件。
(十二)资金运用权限
1、董事会、股东大会批准的经营计划、年度预算等事项所需资金,由总经理或其授权主管副总经理审批。
2、总经理有权支配董事会批准的当年不可预见费用,以支付处理突发事件
发生的费用,但在年初或年中董事会上要将使用情况详细汇报说明。
当发生重大不可抗力的意外事故或发生不可预测的突发事故时,总经理有权根据事故需要,审批金额 1000 万元以内的计划外资金,但应在 15 天内向董事会提交书面报告。
(十三)非董事总经理列席董事会会议,在董事会上没有表决权。
(十四)董事会授予的其他职权。
第十六条 副总经理在总经理领导下开展工作,对总经理负责,行使下列职
权:
(一)执行总经理决定,协助总经理开展工作;
(二)决定并组织实施分管部门的年度计划,分解、落实和考核;
(三)组织拟定部门岗位设置方案;
(四)组织拟定公司专业管理制度;
(五)组织拟定相关发展规划和实施计划;
(六)根据分工负责分管公司的资产管理;
(十)总经理授予的其他职权。
第十七条 财务总监在总经理领导下开展工作,对总经理负责,行使下列职
权:
(一)执行总经理决定,协助总经理开展工作;
(二)组织拟定公司财务管理制度;
(三)负责公司会计核算,组织成本管理;
(四)拟定公司财务预算、决算方案;
(五)组织实施财务控制制度,进行财务分析,控制财务风险;
(六)负责公司资金管理,拟定资金计划,控制资金流量,平衡资金需求;
(七)负责公司财会人员的岗位培训;
(八)及时发现并汇报公司财务重大情况和公司财务异常波动情况;
(九)总经理授予的其他职权。
第四章 总经理办公会议
第十八条 总经理办公会议分为定期会议和临时会议,定期会议每月召开一次,并于每月上旬召开。总经理认为必要时,可召开临时会议。
第十九条 总经理办公会议的参加人员:总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书,以及会议内容需要涉及的有关部门负责人。
第二十条 总经理办公会议由总经理负责召集,若总经理因故无法出席会议,由总经理指定的副总经理负责召集会议。
第二十一条 总经理办公会议议事内容:
(一) 商议、决定、协调公司生产经营管理日常工作;
(二) 制订月度、季度生产经营计划;
(三) 制订基本管理制度和规章制度;
(四) 聘任、考核、奖惩和解聘中层管理人员;
(五) 聘用和解聘公司职工,决定其工资分配、福利政策和奖惩;
(六) 其他应由总经理办公会议决定的事项。
第二十二条 总经理办公会议至少于召开前一天通知全体参加人员,通知包
括以下内容:
(一)会议日期和地点:
(二)会议期限;
(三)会议议题;
(四)发出通知的日期;
(五)参加人员。
第二十三条 参会人员须准时参加会议,如有特殊情况不能参加会议,须经总经理批准。
第二十四条 总经理办公会议应有会议记录,会议记录作为公司档案由公司
办公室保存,其保管期限为十年。会议记录包括以下内容:
(一)会议召开的日期、地点和召集人姓名;
(二)出席会议人员的姓名;
(三)会议议程;
(四)参会人员发言要点;
(五)会议形成的决定。
第二十五条 总经理办公会议作出的有关决定由总经理或授权副总经理、财务总监根据需要以编制文件或通知的形式下发。
第五章 总经理向董事会、监事会报告制度
第二十六条 总经理应向董事会报告工作,必要时总经理也应向监事会报告工作。董事会、监事会有权检查公司经理层工作、廉洁守法情况。
总经理向董事会报告工作,分定期报告工作和应董事会要求的临时报告工作。
第二十七条 定期报告工作分年度工作报告和年中工作报告。年度工作报告
应在一个完整的年度结束后四个月内,年中工作报告应在上半年结束后两个月内,由董事会安排总经理年度和年中工作报告。
第二十八条 总经理定期工作报告应包括以下内容:
年度或上半年的公司经营情况,包括:生产、销售、原材料供应、新产品开发、市场调研、办公管理、人力资源、财务等事项;下一年度或下半年的工作规划及采取的措施;董事会授权或交付事项的办理情况;经理层人员奖惩、变动情况;重大责任事故、重大经营活动情况;
特别事项说明。
第二十九条 董事会应对总经理工作报告进行审议表决。若董事会否决总经
理工作报告,总经理应当对董事会审议结果列明所采取的措施,在十日内修改完毕工作报告。董事会应在十日后应总经理要求再次审议总经理工作报告。
第三十条 总经理临时工作报告可以书面形式或口头形式,对董事会提出的要求,采取一事一议的方式予以答复。
第三十一条 总经理应当根据董事会或者监事会的要求向董事会或者监事
会报告公司重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况。总经理必须保证该报告的真实性。
第三十二条 公司监事会有权调阅公司财务、审计报表。公司总经理应保证
按监事会要求提供相关财务资料,不得隐瞒真实情况。
第三十三条 公司监事有权到公司现场检查公司工作,公司经理层除非正当理由不得加以拒绝。
第三十四条 经理层执行董事会决议、监事会决议或重大事项时,监事会有权检查其落实情况。
第三十五条 监事会可以书面形式对经理层提出质询,经理层应由相关负责人对质询事宜做出解释或答复。
第三十六条 公司董事会有权解散经理层,监事会有权对经理层的违法违纪现象向董事会提出质询或建议。
第六章 考核与奖惩
第三十七条 总经理、副总经理、财务总监由董事会下设的薪酬与考核委员会负责考核。考核的内容项目依据《公司章程》、本工作细则由薪酬与考核委员会制定。
第三十八条 当总经理的行为损害公司利益时,由董事会下设的薪酬与考核
委员会和监事会在征求工会的意见后,提出对总经理进行行政处分或经济处罚的议案,提请董事会批准。在董事会讨论上述议案时,兼任董事的总经理必须回避。
第三十九条 赔偿责任
(一)如果因渎职或经营管理不善,使公司蒙受重大损失,总经理应承担赔偿责任;
(二)如总经理提出辞呈,董事会认为理由不够充分未予批准,而其执意辞职,对公司生产经营活动产生重大影响,总经理应承担赔偿责任;
(三)赔偿金由公司与总经理签订的服务合同约定。
第四十条 对公司经营活动产生重大影响的情况包括但不限于:
(一)总经理辞职后将出任公司竞争对手的主要负责人;
(二)总经理辞职后将到与公司业务有重大利益关系的公司就职;
(三)公司处在非常时期,总经理的辞职将会给公司生产经营带来重大损失;
(四)总经理负责的公司重大科研或经营项目正在进行之中,总经理的辞职将会对该项目产生重大损失。
第四十一条 总经理违反法律、法规及《公司章程》,给公司造成重大损失而
触犯刑律的,移交司法机关处理。
第七章 附 则
第四十二条 本工作细则自董事会批准之日起生效,由董事会负责解释和修订。

盛和资源第七届董事会第五次会议决议公告
上海证券交易所 2019-10-26 08:00 | 下载

证券代码:600392 证券简称:盛和资源 公告编号:临2019-096
盛和资源控股股份有限公司
第七届董事会第五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
一、董事会会议召开情况
1、盛和资源控股股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会第五次会议
于 2019年 10月 25日以通讯方式召开。公司董事会办公室已依照公司章程的规定,
于 2019年 10月 15日以电子邮件或专人送达的方式通知了第七届董事会所有董事。
会议召集程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
2、本次董事会采用通讯方式召开,会议应到董事 11人,实到董事 11人。会议由公司董事长胡泽松先生主持。公司全体监事及部分高管人员列席本次会议。
综上,本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定,会议决议合法有效。会议以通讯表决的方式审议通过如下议案。
二、董事会会议审议情况
(一)议案名称和表决情况
1、审议通过《关于 2019 年第三季度报告的议案》
本议案表决结果:同意 11票,反对 0票,弃权 0票。
2、审议通过《关于修改〈总经理工作细则〉的议案》
同意对《总经理工作细则》第十五条进行修改。
本议案表决结果:同意 11票,反对 0票,弃权 0票。
3、审议通过《关于为参股子公司中核华盛矿产有限公司提供担保暨关联交易的议案》
同意公司为参股子公司中核华盛矿产有限公司(以下简称“中核华盛”)向中国
银行宁波市分行宁波杭州湾新区支行申请办理信用证提供 6750万元的连带责任保证担保,同时中核华盛以其存货向我公司提供的担保金额进行反担保。
关联董事董文先生依法回避表决。
本议案表决结果:同意 10票,反对 0票,弃权 0票。本议案须提交公司 2019
年第四次临时股东大会审议。
4、审议通过《关于召开 2019 年第四次临时股东大会的议案》
根据《公司法》、《证券法》等法律、法规及规范性文件和公司的实际情况,公司董事会决定于 2019年 11月 12日召开公司 2019 年第四次临时股东大会,对上述
第 3个议案进行审议。
本议案表决结果:同意 11票,反对 0票,弃权 0票。
(二)上述议案具体内容详见同日发布的相关公告和上网附件。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2019 年 10 月 26 日
报备文件:董事会决议

盛和资源关于召开2019年第四次临时股东大会的通知
上海证券交易所 2019-10-26 08:00 | 下载

证券代码:600392 证券简称:盛和资源 公告编号:2019-099
盛和资源控股股份有限公司
关于召开 2019 年第四次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
? 股东大会召开日期:2019年11月12日
? 本次股东大会采用的网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2019年第四次临时股东大会
(二) 股东大会召集人:董事会
(三) 投票方式:本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间:2019年 11月 12日 14点 30分
召开地点:成都市高新区天仁南街 298号(大鼎世纪广场一号楼)大鼎世纪大酒店
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间:自 2019年 11月 12 日
至 2019年 11月 12 日
采用上海证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段,即 9:15-9:259:30-11:30,13:00-15:00;通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票,应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
二、 审议事项本次股东大会审议议案及投票股东类型
序号 议案名称投票股东类型
A股股东非累积投票议案关于为参股子公司中核华盛矿产有限公司提供担保暨关联交易的议案

1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第七届董事会第五次会议审议通过,具体内容披露于
2019 年 10月 26 日上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》。2、特别决议议案:无
3、对中小投资者单独计票的议案:1
4、涉及关联股东回避表决的议案:1
应回避表决的关联股东名称:因关联董事董文先生在海南文盛投资有限公
司和海南文武贝投资有限公司任法定代表人,故回避表决的股东为海南文盛投资有限公司和海南文武贝投资有限公司。
5、涉及优先股股东参与表决的议案:无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的,既可以登陆交易系统投票平台(通过指定交易的证券公司交易终端)进行投票,也可以登陆互联网投票平台(网址:vote.sseinfo.com)进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的,投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权,如果其
拥有多个股东账户,可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后,视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同
一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的,
以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的
公司股东有权出席股东大会(具体情况详见下表),并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A股 600392 盛和资源 2019/11/5
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
(一)登记时间:2019年 11月 11日上午 9:00~12:00、下午 2:00~5:00。
(二)登记手续:
1、符合出席会议资格的法人股东由法定代表人出席会议的,需持营业执照
复印件、股东账户卡、本人身份证办理登记手续;由代理人出席会议的,代理人需持营业执照复印件、股东账户卡、法人代表授权委托书原件、本人身份证办理登记手续;
2、符合出席会议资格的个人股东出席会议的需持有效持股凭证、本人身
份证、股东账户卡办理登记手续;委托代理人出席会议的需持授权委托书、委托人有效持股凭证、委托人身份证、股东账户卡及代理人身份证办理登记手续;
3、外地股东可通过传真或信函方式办理登记手续(信函到达邮戳或传真到达时间应不迟于 2019 年 11月 11日下午 5:00)。
(三)登记及邮寄地点:成都市高新区盛和一路 66号城南天府 7楼,邮编:
610041。
六、 其他事项
1、参加本次会议的股东食宿、交通等费用自理;
2、联系人:陈冬梅、郝博
电话:028-85425108 传真:028-85530349
3、网络投票期间,如投票系统遇到突发重大事件的影响,则股东大会的进程按当日通知进行。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2019年 10 月 26日
附件 1:授权委托书报备文件提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1:授权委托书授权委托书
盛和资源控股股份有限公司:
兹委托 先生(女士)代表本单位(或本人)
出席 2019 年 11月 12 日召开的贵公司 2019年第四次临时股东大会,并代为行使表决权。
委托人持普通股数:
委托人股东帐户号:
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1关于为参股子公司中核华盛矿产有限公司提供担保暨关联交易的议案
委托人签名(盖章): 受托人签名:
委托人身份证号: 受托人身份证号:
委托日期: 年 月 日
备注:
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”,对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的,受托人有权按自己的意愿进行表决。

盛和资源独立董事关于第七届董事会第五次会议相关事项的独立意见
上海证券交易所 2019-10-26 08:00 | 下载

盛和资源控股股份有限公司独立董事
关于第七届董事会第五次会议相关事项的
独立意见
根据 《上市公司治理准则》、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》和 《盛和资源控股股份有限公司章程》的有关规定
作为盛和资源控股股份有限公司 (下称“公司
”)独立董事基于客观独立立场在认真审阅相关议案和资料的基础上对公司第七届董事会第五次会议相关事项发表如
下独立意见 :
一、关于为参股子公司中核华盛矿产有限公司提供担保暨关联交易的独立意见
鉴于公司参股子公司中核华盛矿产有限公司 (以下简称“中核华盛
”)业务己经
全面开展进 口业务己经全面启动 己经和全球领先的国际矿业集团签订了采购合同国际贸易结算的现行结算通用方式是信用证结算为顺利开展国际贸易公司拟为中
核华盛申请办理信用证提供 6750万 元人民币的连带责任担保。经认真审核9我们认为 :
1、 公司为参股子公司中核华盛申请办理信用证提供担保 有利于中核华盛顺利开展国际贸易业务符合公司战略发展的需要为其提供担保的行为不会损害公司利
益不会对公司产生不利的影响;同时中核华盛以其存货对公司提供的担保金额进行反担保因此本次担保事项的风险可控。
2、 公司为中核华盛提供担保的关联交易对公司和中小股东不存在不利影响不会损害全体股东的合法权益。
3、 公司在审议本次担保事项前取得了我们的事前认可公司董事会审议本次担
保事项的决策程序符合有关法律、法规和 《公司章程》的规定关联董事董文先生己依法回避表决由非关联董事表决通过。
因此我们同意 《关于为参股子公司中核华盛矿产有限公司提供担保暨关联交易的议案》同意将该议案提请公司股东大会审议。
2019」丰 10月 25 日
独立董事签字 :毛景文

盛和资源关于变更募集资金专用账户后签署三方监管协议的公告
上海证券交易所 2019-10-12 08:00 | 下载

证券代码:600392 证券简称:盛和资源 公告编号:临 2019-094
盛和资源控股股份有限公司
关于变更募集资金专用账户后签署三方监管协议的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准盛和资源控股股份有限公司向黄平等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2017]186 号)核准,公司以非公开发行股票的方式向 6 名投资者发行了人民币普通股 77980000股新股,每股面值 1元,每股发行价格为人民币 8.5349元。本次非公开发行股票募集资金总额 665551502.00元,扣除各项发行费用 18020000.00 元(含税),实际募集的资金金额为 647531502.00 元。上述募集资金已于 2017年 3月 31日全部到位,瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)就募集资金到账事项出具了“瑞华验字[2017]01570003 号”《验资报告》,确认募集资金到账。
二、募集资金专用账户变更及三方监管协议签署情况
公司于2019年8月19日召开的第七届董事会第三次会议和第七届监事会第三次会议,审议通过了《关于变更募集资金专用账户的议案》,为了优化银企合作关系,更加规范、合理的使用募集资金,董事会同意公司将原开立在平安银行成都分行营业部和乐山市商业银行成都分行的募集资金专用账户进行注销,并将前述两个募集资金专用账户内的余额分别转入公司在兴业银行股份有限公司乐山分行和成都银行洗面桥支行新设立的募集资金专用账户。
为规范公司募集资金的管理和使用,保护投资者权益,根据中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》、公司《募集资金管理制度》等相关法律法规的规定,目前,公司及公司募集资金投资项目对应的子公司(甲方)与兴业银行股份有限公司乐山分行、成都银行洗面桥支行(以上银行简称“开户行”)(乙方)及中信建投证券股份有限公司(丙方)签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
公司募集资金专用账户变更情况如下:
开户行 账号 专户用途账户余额(万元)备注变更前平安银行成都分行营业部
15000054898783用于年产2万吨陶瓷纤维
保温制品项目 0尚未完成销户乐山市商业银行成都分行
020000028611用于年产5万吨莫来石项
目、支付标的资产现金对价和支付本次交易费用
0尚未完成销户变更后兴业银行股份有限公司乐山分行
431190100100215477用于年产2万吨陶瓷纤维
保温制品项目 4490.3765成都银行洗面桥支行
1001300000670806用于年产5万吨莫来石项
目、支付标的资产现金对价和支付本次交易费用
5151.3654
注:上述募集资金专用账户余额为截至2019年10月11日的余额,不包括募集资金暂时补充流动资金30000万元。
三、《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容
(一)甲方在乙方开设募集资金专项账户(以下简称“专户”),专户仅用
于甲方募集资金投向项目募集资金的存储和使用,不得用作其他用途。
在募集资金专户内,甲方可根据实际需求将专户内的部分资金以存单或其他合理存款方式存放。甲方应将存单或其他合理存款方式存放款项的具体金额、存放方式、存放期限等信息及时通知丙方。上述存单或其他合理存款方式存放的款项不得设定质押、不可转让。甲方不得从上述存单或其他合理存款方式存放的款项直接支取资金。
(二)甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
(三)丙方作为甲方的独立财务顾问,应当依据有关规定指定财务顾问主办人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理
事项履行独立财务顾问职责,进行持续督导工作。
丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应当同时检查专户存储情况。
(四)甲方授权丙方指定的财务顾问主办人唐云、贾志华可以随时到乙方查
询、复印甲方专户的资料;乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
财务顾问主办人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明;丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
(五)乙方按月(每月10日前)向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单,并抄送给丙方。
(六)甲方1次或12个月以内累计从专户支取的金额超过5000万元且达到发
行募集资金总额扣除发行费用后的净额(以下简称“募集资金净额”)的20%的,甲方应当及时以传真方式通知丙方,同时提供专户的支出清单。
(七)丙方有权根据有关规定更换指定的财务顾问主办人。丙方更换财务顾
问主办人的,应当将相关证明文件书面通知甲方、乙方,同时向甲方、乙方通知更换后财务顾问主办人的联系方式。更换财务顾问主办人不影响本协议的效力,本协议第四条约定的甲方对丙方财务顾问主办人的授权由更换后的财务顾问主办人继受享有。
(八)乙方连续三次未及时向甲方出具对账单,以及存在未配合丙方调查专户情形的,甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。
(九)丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的,应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。
(十)本协议自甲、乙、丙三方法定代表人/负责人或其授权代表签署并加
盖各自单位公章之日起生效,至专户资金全部支出完毕并依法销户或三方协商一致终止本协议并销户之日起失效。
(十一)本协议一式七份,甲、乙、丙各方各持一份,向上海证券交易所、中国证监会四川监管局各报备一份,其余留甲方备用。
四、备查文件
《募集资金专户存储三方监管协议》特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2019 年 10 月 12 日

盛和资源2019年第三次临时股东大会之法律意见书
上海证券交易所 2019-09-11 08:00 | 下载

事务所
北京嘉润律师事务所
关于盛和资源控股股份有限公司
2019年第三次临时股东大会之
法律意见书
致 :盛和资源控股股份有限公司
北京嘉润律师事务所 (下称“本所
”)接受盛和资源控股股份有限公司 (下称“公司”)的委托指派本所蔡宝川律师、刘霞律师 (下称“本所律师”)出席公司于 ⒛ 19年 9月 10日 下午 14时 30分在成都市高新区盛和一路 甾 号城南天
府 4楼第七会议室举行的⒛ 19年第三次临时股东大会 (下称“本次股东大会”)。
根据 《中华人民共和国证券法》 (下称 “《证券法》”)、 《中华人民共和国公司法》 (下称 “《公司法》”)、 《上市公司股东大会规则》 (2016年修订 )、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则 (⒛15年修订 )》 、 《盛和资源控股股份有限公司章程》 (下称 “《公司章程》”)等法律、法规及规范性文件的规定 本所律师就本次股东大会召集、召开程序的合法性参加会议人员的资格合法性 会议表决程序和表决结果的合法、有效性进行见证并发表法律意见。本所律师不对本次股东大会所审议的议案内容以及议案中所表述的事实与数据的真实性与准确性发表意见。
本法律意见书仅供公司为本次股东大会 目的使用不得被用于其他任何 目的。本所律师同意本法律意见书随公司本次股东大会决议等资料一并公告并对本法律意见书依法承担相应责任。
为出具本法律意见书本所律师出席了本次股东大会 并对本次股东大会涉
及的有关事项进行了核查和验证。本所律师根据 《上市公司股东大会规则》第五务所
条之规定按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神 出具法律意见如下 :
一、本次股东大会的召集、召开程序
l。 1本次股东大会的召集根据公司第七届董事会第三次会议决议 以及 ⒛ 19年 8月 ⒛ 日公告的 《盛和资源控股股份有限公司关于召开 ⒛ 19年第三次临时股东大会的通知》 (下称“《大会通知》”)本次股东大会的召集人为公司董事会 召集人己经根据 《公司法》第一百零二条、 《上市公司股东大会规则》第十五条以及 《公司章程》第
五十四条的规定提前 15日 将召开本次股东大会的通知以公告方式通知公司各股东。 《大会通知》内容己经载明 《公司章程》第五十五条规定的相关事项该等事项包括但不限于会议召集人、召开时间、召开地点、召开方式、股权登记日、出席对象以及登记事项、审议事项、股东通过网络投票的时间、方法和操作流程等内容。
本所律师认为:公司本次股东大会召集程序符合 《公司法》、 《上市公司股东大会规则》和 《公司章程》的有关规定召集程序合法有效。12本次股东大会的召开
根据本所律师现场见证本次股东大会的现场会议如期于 ⒛ 19年 9月 10日下午 14时 30分在成都市高新区盛和一路 狁 号城南天府 4楼第七会议室召开
会议由公司董事长胡泽松先生主持。本次股东大会的网络投票时间为 :采用上海证券交易所网络投票系统通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当
日的交易时间段即 :⒛ 19年 9月 10日 9∶ 159∶ 25、 9∶ 30-11∶ 30、 13∶ OOˉ 15∶ OO;通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 ⒐15-15∶ OO。 本次股东大会召开的实际时间、地点以及其他相关事项与 《大会通知》所载明的内容一致。
据此本所律师认为本次股东大会的召开程序符合 《公司法》、 《上市公司股东大会规则》和 《公司章程》的规定召开程序合法有效。二、出席会议人员和召集人资格务所
21根据公司提供的截至股权登记日 (⒛19年 9月 3日 )的 《股东名册》以
及本所律师对现场出席本次股东大会人员提交的身份证明、授权委托书、持股凭证等相关资料的查验现场出席本次股东大会的股东及股东代理人共 9人 代表有表决权股份 617886“5股占公司股份总数的 35。⒛39%占公司有表决权股份总数的 37”佰 %。
根据上证所信息网络有限公司提供的数据本次股东大会通过网络投票系统
进行有效表决的股东共计 6人 代表公司股份 13O37们 5股 占公司股份总数的
0.γ28%占公司有表决权股份总数的 078⒆ %。
除上述公司股东及股东代理人外其他出席或列席本次股东大会的人员为公
司董事、监事、董事会秘书等公司高级管理人员、本所见证律师。前述出席会议人员资格符合 《上市公司股东大会规则》第二十三、第二十六条以及 《公司章程》
第五十九、第六十六条的规定。
2。2根据公司第七届董事会第三次会议决议以及 《大会通知》本次股东
大会召集人是公司董事会符合 《公司法》第一百零一条、 《上市公司股东大会规则》第六条以及 《公司章程》第一百零七条的规定。据此 本所律师认为 :出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均符合《公司法》、 《上市公司股东大会规则》、 《公司章程》的相关规定其资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
3.1审议事项经本所律师查验9公司本次股东大会审议的议案共计 1项 即 《关于增加
⒛19年预计发生日常关联交易的议案》。
本次股东大会审议的议案内容与《大会通知》披露的议案内容相符符合《上市公司股东大会规则》第十三条、第十四条以及 《公司章程》第五十二条、第五
十三条的规定。
32本次股东大会的表决程序务所
(1)本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。经本所律师
现场见证在会议主持人的主持下本次股东大会现场会议对列入 《大会通知》
的议案进行了审议并以记名投票方式对该议案进行表决2名股东代表、1名监事代表及本所律师参加了计票、监票。在合并现场投票结果和网络投票结果后由会议主持人当场公布表决结果。
(2)经本所律师现场见证本次股东大会的决议由出席本次股东大会的董事
签字会议记录由会议主持人、出席会议的董事和监事以及会议记录人签字。
出席会议的股东和股东代理人对表决结果没有提出异议。
据此本所律师认为:本次股东大会的表决程序和表决结果符合 《公司法》、《上市公司股东大会规则》、 《公司章程》的相关规定。
3.3本次股东大会表决结果
经合并计算本次股东大会现场投票结果和网络投票结果 本次股东大会表决
结果如下 :
审议通过 《关于增加 ⒛ 19年预计发生 日常关联交易的议案》表决结果:同意 “0884仰 0股 占 出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 999937%;反 对 39ω0股 占 出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0OO63%;弃权 0股 占 出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
其中出席会议的中小投资者的表决情况为 :同意 冗194489股 占该等股
东有表决权股份数的 ∞。趼90%;反对 39ω0股 占该等股东有表决权股份数的
0.1510%;弃权 0股 占该等股东有表决权股份数的 0%。
关联股东海南文盛投资有限公司、海南文武贝投资有限公司己依法回避表决。
该议案经出席本次会议的有表决权的股东所持表决权的二分之一以上通过。
据此本所律师认为:本次股东大会的表决程序符合 《公司法》第一百零三
条、 《上市公司股东大会规则》第二十七条、第三十条、第三十三条至第三十八条以及 《公司章程》第七十五条至第九十条的规定表决结果合法有效。
务所
四、结论意见
综上所述本所律师认为:公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及 《公司章程》的有关规定;出席会议人员和会议召集人的资格合法、有效;所有表决程序符合法律、法规、规范性文件和 《公司章程》的规定;本次股东大会决议合法有效。
本法律意见书正本四份无副本。
(以下无正文为本法律意见书签字盖章页)务所(本页无正文为 《北京嘉润律师事务所关于盛和资源控股股份有限公司 2019
年第三次临时股东大会之法律意见书》之签章页)
见证律师 :
见证劁 弘 Jλ ∧ 纛刘霞
签署 日期:⒛19年 9月 10日本所地址:北京市朝阳区建国门外大街” 号赛特大厦 6层 邮编 1000⒄
联 系 电 话 :010-甾 14⒛ 61 传 真 :010-8511⒆ 55

盛和资源2019年第三次临时股东大会决议公告
上海证券交易所 2019-09-11 08:00 | 下载

证券代码:600392 证券简称:盛和资源 公告编号:2019-093
盛和资源控股股份有限公司
2019 年第三次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
? 本次会议是否有否决议案:无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间:2019 年 9月 10日
(二) 股东大会召开的地点:成都市高新区盛和一路 66号城南天府 4楼第七会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况:
1、出席会议的股东和代理人人数 15
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数(股) 630924070
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例(%) 38.0815
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定,大会主持情况等。
本次会议由公司第七届董事会召集,公司董事长胡泽松先生主持本次会议。
会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。本次会议的召集和召开程序以及表决方式和表决程序均符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 11 人,出席 11 人;董事颜世强先生、曾明先生、独立董事毛
景文先生、杨文浩先生等因公务未能亲自出现本次会议,其中董事颜世强先生、曾明先生分别委托董事胡泽松先生、王晓晖先生出席本次会议,独立董事毛景文先生、杨文浩先生分别委托独立董事谷秀娟女士、闫阿儒先生出席本次会议;
2、 公司在任监事 3人,出席 3人;其中监事李琪先生因公务未能亲自出席本次会议,委托监事翁荣贵先生出席本次会议;
3、董事会秘书郭晓雷先生出席本次会议,高级管理人员列席本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称:关于增加 2019 年预计发生日常关联交易的议案
审议结果:通过
表决情况:
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例(%) 票数比例
(%)票数比例
(%)
A股 630884470 99.9937 39600 0.0063 0 0
(二) 涉及重大事项,5%以下股东的表决情况议案序号议案名称
同意 反对 弃权
票数 比例(%) 票数比例
(%)票数比例
(%)
关于增加 2019 年预计发生日常关联交易的议案
26194489 99.8490 39600 0.1510 0 0
(三) 关于议案表决的有关情况说明
议案 1涉及关联交易,因关联董事董文先生在海南文盛投资有限公司和海南
文武贝投资有限公司任法定代表人,故关联股东海南文盛投资有限公司、海南文武贝投资有限公司均回避表决。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所:北京嘉润律师事务所
律师:蔡宝川、刘霞
2、 律师见证结论意见:
公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及《盛和资源控股股份有限公司章程》的有关规定;出席会议人员和会议召集人的资格合法、有效;所有表决程序符合法律、法规、规范性文件和《盛和资源控股股份有限公司章程》的规定;本次股东大会通过的有关决议合法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议;
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书;
盛和资源控股股份有限公司
2019年 9月 11日

盛和资源关于股东股份质押解除和再质押的公告
上海证券交易所 2019-09-07 08:00 | 下载

证券代码:600392 证券简称:盛和资源 公告编号:临2019-092
盛和资源控股股份有限公司
关于股东股份质押解除和再质押的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
盛和资源控股股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)于 2019年
9月 6日接到公司股东四川巨星企业集团有限公司(以下简称“巨星集团”)的通知,现公告如下:
巨星集团将 2018年 3月 27日、2018年 9 月 27日质押给中国民生银行股份有限公司成都分行的本公司无限售条件流通股合计 1555万股(占公司总股本的
0.8860%)于 2019年 9月 5日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理
了解除质押的登记手续。在解除质押的同时,巨星集团再次将其持有的本公司无限售条件流通股 1500 万股(占公司总股本的 0.8546%)质押给中国民生银行股
份有限公司成都分行,股份质押担保的期限为一年。前述股权质押手续已于 2019
年 9月 6日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕。
截至本公告日,巨星集团持有本公司 96868925股股份,占公司总股本的
5.5191%;已累计质押 96300000股,占公司总股本的 5.4866%。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2019年 9月 7日

盛和资源关于股东股份质押的公告
上海证券交易所 2019-09-04 08:00 | 下载

证券代码:600392 证券简称:盛和资源 公告编号:临 2019-091
盛和资源控股股份有限公司
关于股东股份质押的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。
盛和资源控股股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)于 2019 年
9月 3日接到公司股东四川巨星企业集团有限公司(以下简称“巨星集团”)的通知,具体情况如下:
巨星集团将其持有的本公司无限售条件流通股 22700000 股质押给华西证
券股份有限公司用于办理股票质押式回购业务,初始交易日期为 2019 年 9 月 2日,购回日期为 2020 年 9 月 2 日。上述质押的股份已办理了相关证券质押登记手续。
截至本公告日,巨星集团持有本公司 96868925股股份,占公司总股本的
5.5191%;已累计质押 96850000股,占公司总股本的 5.5180%。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2019 年 9 月 4日

盛和资源关于股东股份质押解除的公告
上海证券交易所 2019-09-03 08:00 | 下载

证券代码:600392 证券简称:盛和资源 公告编号:临 2019-090
盛和资源控股股份有限公司
关于股东股份质押解除的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。
盛和资源控股股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)于 2019 年
9 月 2日接到公司股东四川巨星企业集团有限公司(以下简称“巨星集团”)的通知,巨星集团将 2018 年 10 月 25 日质押给上海兴瀚资产管理有限公司的本公司无限售条件流通股 22500000 股于 2019 年 8 月 30 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了解除质押的登记手续。上述股权质押解除手续已于
2019年 9月 2日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕。
截至本公告日,巨星集团持有本公司 96868925股股份,占公司总股本的
5.5191%;已累计质押 74150000股,占公司总股本的 4.2247%。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2019 年 9 月 3日

盛和资源第七届董事会第四次会议决议公告
上海证券交易所 2019-08-31 08:00 | 下载

证券代码:600392 证券简称:盛和资源 公告编号:临2019-088
盛和资源控股股份有限公司
第七届董事会第四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
一、董事会会议召开情况
1、盛和资源控股股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会第四次会议
于 2019年 8月 30日以通讯方式召开。公司董事会办公室已依照公司章程的规定,
于 2019年 8月 27日以电子邮件或专人送达的方式通知了第七届董事会所有董事。
会议召集程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
2、本次董事会采用通讯方式召开,会议应到董事 11人,实到董事 11人。会议由公司董事长胡泽松先生主持。公司全体监事及部分高管人员列席本次会议。
综上,本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定,会议决议合法有效。会议以通讯表决的方式审议通过如下议案。
二、董事会会议审议情况
(一)议案名称和表决情况
1、审议通过《关于增加 2019 年预计发生日常关联交易的议案(修订)》公司第七届董事会第三次会议审议通过了《关于增加 2019年预计发生日常关联交易的议案》,预计 2019 年度公司将与中核华盛矿产有限公司(以下简称“中核华盛”)发生采购、销售、委托加工等关联交易。决议公告后,经与中核华盛协商对关联交易金额进行了重新预计,预计金额由原来的暂无法确定调整为 2019 年度预计发生销售原料、半成品及商品 3亿元,采购原料、半成品及商品 1.5亿元等业务共计
4.5亿元的关联交易,其他条款内容不变。
公司独立董事事前审核了该议案相关资料,并发表同意意见。关联董事董文先生依法回避表决。
本议案表决结果:同意 10票,反对 0票,弃权 0票。本议案系第七届董事会第三次会议审议通过的《关于增加 2019年预计发生日常关联交易的议案》的修订版本,需提交公司股东大会审议。
(二)上述议案具体内容详见同日发布的相关公告和上网附件。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2019 年 8 月 31 日
报备文件:董事会决议

盛和资源独立董事关于第七届董事会第四次会议相关事项的独立意见
上海证券交易所 2019-08-31 08:00 | 下载

盛和资源控股股份有限公司独立董事
关于第七届董事会第四次会议相关事项的
独立意见
根据 《上市公司治理准则》、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》和 《盛和资源控股股份有限公司章程》的有关规定
作为盛和资源控股股份有限公司 (下称“公司
”)独立董事 基于客观独立立场在认真审阅相关议案和资料的基础上对公司第七届董事会第四次会议相关事项发表如
下独立意见 :
一、关于增加 ⒛19年预计发生 日常关联交易的独立意见
公司本次对 《关于增加 ⒛19年预计发生日常关联交易的议案 (修订 )》 中的预计
金额进行补充披露:由 原来的暂无法确定调整为 2019年度预计发生销售原料、半成品及商品 3亿元 采购原料、半成品及商品 1.5亿元等业务共计 4.5亿元的关联交易其他条款内容不变。经认真审核我们认为 :
1、 公司增加 ⒛19年度预计发生的日常关联交易遵循了客观、公正的原则和市
场化定价方式符合诚实、信用和公开、公平、公正的原则。
2、 前述关联交易对公司和中小股东权益不存在不利影响不会损害全体股东的合法权益。
3、 公司第七届董事会第四次会议在审议该事项前取得了我们的事前认可公司
董事会审议该事项的表决程序符合有关法律、法规、规范性文件和 《公司章程》的相关规定关联董事董文已回避表决由非关联董事表决通过。
因此我们同意 《关于增加 2019年预计发生日常关联交易的议案 (修订 )》 同意将该议案提请公司股东大会审议。
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独立董事签字 :谷秀娟毛景文

盛和资源第七届监事会第四次会议决议公告
上海证券交易所 2019-08-31 08:00 | 下载

证券代码:600392 证券简称:盛和资源 公告编号:临2019-089
盛和资源控股股份有限公司
第七届监事会第四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 监事会会议召开情况
本次监事会会议通知和材料于 2019年 8月 27日通过电子邮件或专人送达的方式发送,会议于 2019 年 8月 30 日在以通讯方式召开。本次监事会会议应出席的监事人数 3人,实际出席的监事 3人。会议的主持人为监事会主席翁荣贵先生,列席人员为董事会秘书郭晓雷先生、证券事务代表陈冬梅女士。
本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、监事会会议审议情况
(一)审议通过《关于增加 2019 年预计发生日常关联交易的议案(修订)》
本议案表决结果:同意 3票,反对 0票,弃权 0票。本议案系第七届监事会第三次会议审议通过的《关于增加 2019 年预计发生日常关联交易的议案》的修订版本,需提交公司股东大会审议。
三、上述议案具体内容详见同日发布的相关公告和上网附件。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司监事会
2019年 8月 31 日
? 报备文件 监事会决议

盛和资源2019年第三次临时股东大会会议资料
上海证券交易所 2019-08-31 08:00 | 下载

盛和资源控股股份有限公司
2019 年第三次临时股东大会
会议资料
盛和资源?600392
二 ○ 一 九 年 九 月
参 会 须 知
为维护全体股东的合法权益,确保股东大会的正常秩序和议事效率,根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》的有关规定,特制定如下参会须知,望出席股东大会的全体人员严格遵守:
1、为能及时统计出席会议的股东(股东代理人)所代表的持股总数,务请登记出席股东大会的各位股东准时出席会议。
2、为保证股东大会的严肃性和正常秩序,切实维护与会股东(股东代理人)的合法权益,除出席会议的股东(股东代理人)、公司董事、监事、董事会秘书、高级管理人员、公司聘任律师、会计师及董事会邀请的人员外,公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
3、股东参加股东大会,依法享有发言权、表决权等各项权利,并履行法定义务和遵守有关规则。对于干扰股东大会秩序和侵犯其他股东合法权益的,将报告有关部门处理。
4、股东大会召开期间,股东可以发言。股东要求发言时可先举手示意,经大会主持人许可后,方可发言或提出问题。股东要求发言时不得打断会议报告人的报告或其他股东的发言,也不得提出与本次股东大会议案无关的问题。每位股东发言时间不宜超过五分钟,同一股东发言不得超过两次。大会表决时,将不进行发言。
5、依照《公司章程》规定,具有提案资格的股东如需在股东大会上提出临时提案,需要在股东大会召开 10 日前书面提交公司董事会,否则在发言时不得提出新的提案。
6、大会主持人应就股东的询问或质询做出回答,或指示有关负责人员作出回答,回
答问题的时间不得超过 5 分钟。如涉及的问题比较复杂,可以在股东大会结束后作出答复。
7、对与议题无关或将泄露公司商业秘密或有明显损害公司或股东的共同利益的质询,大会主持人或相关负责人有权拒绝回答。
8、本次股东大会采用网络投票与现场会议相结合的方式召开,参与网络投票的股东
应遵守上海证券交易所关于网络投票的相关规则。现场大会表决采用记名方式投票表决,出席现场会议的股东或股东委托代理人在审议议案后,填写表决票进行投票表决,由律师和监票人共同计票、监票、统计表决数据。会议工作人员将现场投票的表决数据上传至上海证券交易所信息公司,上海证券交易所信息公司将上传的现场投票数据与网络投票数据汇总,统计出最终表决结果,并回传公司。
9、本次会议设监票人三名,由两名股东代表和一名监事担任,监票人负责表决情况
的监督和核查,并在《议案表决结果》上签名。
10、议案表决后,由监票人宣布表决结果,并由律师宣读法律意见书。
盛和资源控股股份有限公司
2019 年第三次临时股东大会会议议程
会议时间:2019年 9月 10日(星期二)14:30
会议地点:成都市高新区盛和一路 66号城南天府 4楼第七会议室
会议主持人:董事长 胡泽松
会议表决方式:现场投票与网络投票相结合的方式
会议议程:
一、主持人宣布现场会议开始。
二、会议主持人介绍参加现场会议的股东(或股东授权代表)人数及其代表的股份总数,出席会议的董事、监事、高级管理人员、律师等有关人员情况,介绍会议规则并说明本次股东大会的合法有效。
三、会议审议议案:
序号 议案名称
1 关于增加 2019 年预计发生日常关联交易的议案
四、参加现场会议的股东审议大会文件并进行大会发言。
五、推选确定计票、监票工作人员。
六、股东和股东代表对议案进行现场投票表决。
七、暂时休会,等待网络投票结果。
八、复会,监票人员宣读现场及网络投票表决结果。
九、董事会秘书郭晓雷先生宣读本次股东大会决议。
十、与会董事签署会议决议及会议记录等相关文件。
十一、北京嘉润律师事务所见证律师宣读本次股东大会法律意见书。
十二、主持人宣布会议结束。
会议文件目录
一、会议议案
议案 1:关于增加 2019年预计发生日常关联交易的议案
议案 1:
关于增加 2019 年预计发生日常关联交易的议案
各位股东及股东代表:
2019年 3月 27日,公司第六届董事会第二十八次会议审议通过了《关于 2018年度日常关联交易实际发生额及 2019年预计发生日常关联交易的议案》,本议案已经公司 2018年年度股东大会审议通过。
鉴于公司参股企业中核华盛矿产有限公司(以下简称“中核华盛”)已经开始业务经营,根据出资设立中核华盛时的相关协议,公司与中核华盛将发生采购、销售及委托加工等业务。因公司董事董文先生在中核华盛担任总经理职务,根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定,中核华盛属于公司的关联法人,上述交易构成关联交易。
一、增加 2019 年日常关联交易预计金额和类别2018年12月12日,公司发布了《关于签署的公告》(临2018-094号),公司与中核华创稀有材料有限公司共同出资设立中核华盛,中核华创稀有材料有限公司持股 55%,公司持股 45%。《股东出资协议书》约定,在中核华盛具备运营资质之后,公司自产的其他独居石在同等条件下,优先供应(销售和加工)给中核华盛,双方按照行业标准另行商定价格、付款方式、条件等。除因不可抗力或公司原因外,中核华盛进口的共伴生放射性矿产在同等条件下优先委托公司加工;同时公司在予以优惠的基础上,双方按照行业标准另行拟定按年度或批次的委托加工协议(主要包括选矿回收率、加工矿石的主要经济指标等)。
根据上述约定,公司与中核华盛预计在 2019 年将发生采购、销售及委托加工等关联交易业务。根据公司与中核华盛的业务需求,公司重新预计 2019 年与中核华盛的日常关联交易如下:
单位:万元关联交易类别关联人本次预计金额占同类业务比例(%)本年年初至披露日与关联人累计已发生的交易金额上年度实际发生金额占同类业务比
例(%)本次预计金额与上年实际发生金额差异较大的原因
销售原料、半成品及商品
中核华盛 30000 4.68% 1431.82 0 0
中核华盛于 2019 年开始开展业务
采购原料、半成品及商品
中核华盛 15000 2.7% 0 0 0
中核华盛于 2019 年开始开展业务
根据《上海证券交易所股票上市规则》的要求,上述关联交易,需要提交公司股东大会审议。
二、关联方介绍和关联关系
(一)关联方基本情况关联人基本情况中核华盛矿产有限公司(中核华盛)
法定代表人 王卫东
注册资本 12800万元人民币
成立日期 2019年 2 月 18日经营范围有色金属矿采选及销售;道路货物经营;自营和代理各类货物和
技术的进出口,但国家限定经营和禁止进出口的货物和技术除外以及其他按法律、法规、国务院决定等规定未禁止或无需经营许可的项目和未列入地方产业发展负面清单的项目(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)道路货物运输。
(二)与上市公司的关联关系
中核华盛系公司参股企业,公司持有45%股权。同时,公司董事董文先生在中核华盛担任总经理职务。
三、关联交易的定价政策和定价依据
(一)关联交易主要内容和定价依据
上述日常关联交易合同的定价将遵循公平合理的原则,按照行业标准,以市场公允价格为基础,且原则上不偏离独立第三方的价格或收费标准,任何一方不得利用关
联交易损害另一方利益。
(二)关联交易协议签署情况公司及子公司将就前述预计的关联交易与中核华盛签署相关的交易协议。
四、关联交易的目的和对上市公司的影响
1、公司与关联方之间的关联交易为公司日常经营活动中预计发生的、必要的交易行为。前述交易有利于促进公司相关业务的发展,符合公司持续稳定发展的要求。
2、公司与上述关联方之间的日常关联交易遵循公允的价格和条件,没有损害公
司和全体股东的利益,对公司本期以及未来财务状况、经营成果无不良影响。
3、由于上述交易具有非排他性,因此对本公司的独立性没有影响,公司主要业务不会因此交易对关联人形成依赖。
五、独立董事意见
公司独立董事事前认可了关于增加2019年日常关联交易预计情况,同意提交公司董事会审议。
因关联董事董文先生在海南文盛投资有限公司和海南文武贝投资有限公司任法定代表人,根据公司章程的规定,就本议案,关联股东海南文盛投资有限公司和海南文武贝投资有限公司需回避表决。
现提请股东大会,请各位股东及股东代表审议。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2019年 9 月